中新網6月7日電 據中國證券投資基金業協會(以下簡稱協會)網站消息,證券投資基金業協會決定對徐翔等3人和相關機構加入黑名單。相關機構不得重新登記,相關人員不得在基金行業從業。中新社記者 劉忠俊 攝" src="http://image1.chinanews.com.cn/cnsupload/big/2016/02-15/4-426/5f86794cf3ab4dbebd0a05ebf0e64ae4.jpg" title="2月15日,成都一證券交易大廳內股民討論股票走勢。當日,猴年春節後中國股市交易第一天,滬深股市低開高走,尾盤小幅收跌,創業板指數則實現近1%的漲幅。A股尾盤收報2746.20點,跌幅收窄至0.63%。 中新社記者 劉忠俊 攝" />股市資料圖中新社記者 劉忠俊 攝
據悉,2017年1月22日,青島市中級人民法院一審宣判,徐翔等人犯證券市場操縱罪,徐翔被判處有期徒刑五年六個月,同時並處罰金。徐翔等人服從判決未上訴,有關判決已經生效。
根據青島市中級人民法院的有關刑事判決書,結合協會的調查,經自律監察委員會全體委員一致表決通過並報理事會批准,決定對徐翔、徐峻、鄭素貞等3人,上海澤熙投資管理有限公司和上海澤熙資産管理中心(普通合夥)採取紀律處分,撤銷私募基金管理人登記,取消會員資格,對徐翔等3人和相關機構加入黑名單並予以公開譴責,取消徐翔、鄭素貞通過認定方式取得的基金從業資格。加入黑名單後,相關機構不得重新登記,相關人員不得在基金行業從業。
協會指出,徐翔作為私募基金從業人員,從“私募明星”淪為“階下囚”,損害了行業的聲譽,擾亂了行業秩序,教訓深刻,全行業應當深入反思,引以為戒。
一是嚴格遵守法律法規和自律規則。徐翔等人在登記備案、內部管理、人員資格、資訊報送和基金運作等方面全面突破法律法規和自律規則的底線,合規意識淡漠,風控形同虛設,導致其最終走向了犯罪。
二是堅持投資者利益至上的原則。信任是基金行業的立足之本。徐翔等人利用基金財産為其及他人牟取利益,實施利益輸送,不僅個人身敗名裂,而且危及了投資者對基金行業的信任。
三是嚴禁利用基金財産從事違法犯罪活動。基金投資活動不得因牟取利潤而逾越甚至踐踏法律。基金行業必須對法律常懷敬畏之心,時刻牢記,挑戰法律的行為必然受到制裁,不義之財終將面臨追繳。
四是堅決抵制違法違規行為。基金管理人既要潔身自好,也要與行業裏的違法違規現象作鬥爭。基金託管人、基金銷售機構、會計師事務所和律師事務所等基金服務機構也要各司其職,發揮行業看門人的作用,及時發現和制止違法違規行為。
協會要求,全行業應當舉一反三,全面增強守法合規意識,忠實于受託人責任,牢牢守住執業底線,堅決抵制和揭露行業的不良風氣和違法違紀行為,打造“合規者勝、違紀者汰”的行業秩序,讓基金行業成為投資者值得信賴、可以依靠的投資主渠道,真正促進基金行業健康發展。
(責任編輯:羅伯特)