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證監會回應跨界定增:政策沒變

  • 發佈時間:2016-05-14 06:29:53  來源:金陵晚報  作者:佚名  責任編輯:羅伯特

  此前,有媒體報道稱證監會叫停跨界定增,證監會新聞發言人鄧舸昨天表示,證監會支援符合條件的上市公司再融資和並購重組,以有效發揮資本市場服務實體經濟的功能,目前再融資和並購重組相關規定和政策沒有任何變化,日後若有修改和調整正式向社會公佈。

  關於監管層暫停保本基金的註冊的傳聞,鄧舸表示,監管部門注意到,目前已經發行的保本基金産品均採用了連帶責任擔保的方式,且多數規定了擔保方擁有無條件的追索權條款,這樣的保本保障安排將由基金公司承擔最終的風險損失,這與基金公司的資本金制度不匹配,可能損害基金持有人的利益,並可能危及基金公司體系,潛在風險不容忽視,監管部門將儘快彌補制度確實。對於採用買斷式擔保方式的保本基金産品,基金公司在充分評估風險、合理測算風險承受能力基礎上,可正常申請註冊;申請註冊連帶責任擔保方式保本基金産品的,基金公司須提前做好壓力測試,妥善安排最終風險承擔機制,確實履行受託人義務,保護好基金持有人合法權益。

  鄧舸表示,從近幾年來看,少數審計評估機構在執業過程中不能勤勉盡責,一是獨立性缺失;二是執行準則不到位;三是執業懷疑不足;四是執業判斷不合理。助長了上市公司虛假披露的勢頭,此次立案的案件,就是在日常檢查和監管中發現的,涉及五類違法違規行為,一是審計評估程式存在重大缺陷,交易合同等重要證據收集不充分;二是重要假設不合理、公式設置不正確;三是對上市公司存在的財務造假等異常現象未保持合理懷疑;四是審計評估過程中迎合委託人需要,執業程式走過場;五是審計評估項目復核流於形式。證監會決定對大華會計師事務所、瑞華會計師事務所、北京興華會計師事務所、銀信評估資産有限公司、元正評估資産有限公司、中和評估資産有限公司正式啟動立案調查的行政執法程式,這是證監會首次集中專門對審計評估機構採取稽查執法行動。證監會將強化對審計評估機構的監管執法力度,通過日常檢查等常態化安排,有效發現審計評估機構的未勤勉盡責線索,對於明顯不存在執業要求和違法,發現一起處罰一起,堅決追究相關主體責任。

  此外,證監會近期對四宗案件作出行政處罰。包括了一宗資訊披露違法案,一宗資訊披露違法及在限制期限內違法買賣股票案; 一宗證券從業人員違法買賣股票案,一宗短線交易案。

  對於博敏電子涉嫌財務造假的報道,鄧舸表示,證監會對媒體反映的涉嫌違法違規線索高度重視,交易所已發出問詢函,要求上市公司披露相關情況,後續證監會將根據問詢結果開展進一步核查工作,一旦存在信披違規將依法查處。

  鄧舸表示,投資者權益保護是證監會強化的重點工作,證監會將健全投資者保護機制,維護投資者合法權益,促進資本市場長期穩定健康發展。此外,證監會組織開展私募基金投資者權益保護教育專項活動,活動內容包括私募基金的知識普及、普及證券投資基金法等法律規章、編制私募基金違法違規案例集。 證券時報

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