深圳證監局開展投資者保護“藍天行動”
- 發佈時間：2016-05-12 07:31:22 來源：深圳特區報 責任編輯：羅伯特
深圳特區報訊 （記者 王欣）為貫徹落實國務院辦公廳《關於進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》的要求，深圳證監局近期在轄區全面啟動了投資者保護“藍天行動”專項工作。
“藍天行動”以推動中小投資者合法權益得到充分保護、使投資者有獲得感為目標，以經營機構落實投資者適當性管理、上市公司提高資訊披露品質為重點，多渠道多形式開展投資者教育，引導投資者樹立理性投資理念，提高風險意識和自我保護能力，打擊市場違法違規行為，凈化市場空間，使轄區資本市場的天更藍。
在“藍天行動”中，深圳證監局主要開展以下工作：一是督促經營機構梳理適當性管理、客戶分類和風險評估相關制度，查漏補缺，強化內部培訓，落實“了解你的客戶”原則，加強適當性管理；二是督促上市公司完善投資者服務、資訊披露機制，鼓勵其開展投資者保護工作自我評價、在定期報告發佈時專項披露投資者保護工作報告，探索建立資訊披露委員會，同時經營機構要加強代銷産品的産品公示和風險提示等；三是繼續發揮“四位一體”多元化糾紛解決機製作用，督促經營機構進一步健全投訴處理機制，嚴格落實首要責任相關要求，對未和解糾紛通過調解“直通車”機制轉調解中心辦理等；四是通過與經營機構聯合開展投資者教育活動，加大執法工作宣傳力度，持續推進“理性投資”投資者教育活動。
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