證監會:部分證券期貨機構存違規
- 發佈時間:2016-04-16 03:34:35 來源:西寧晚報 責任編輯:羅伯特
15日,中國證監會召開新聞發佈會。新聞發言人鄧舸表示,2015年12月,證監會組織分派出機構對25家證券期貨經營機構進行了年度專項現場檢查。
檢查中發現,部分證券期貨經營機構存在違規:一是公司內部基金投研,異常交易監控落實不到位;二是對部分客戶未嚴格執行客戶適當性評估要求;三是個別公司開展投資諮詢業務中有誤導性陳述;四是基金銷售業務人員未取得基金銷售資格;五是個別資産管理産品投資運作違反證監會規定及基金業協會“八條底線”要求。
鄧舸表示,2016年,證監會將繼續加大事中事後監管力度,做好現場檢查工作,發現違法違規行為將依法處理。 據新華網
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