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基金信披頻現疏漏 投資者言“你如此粗心 我不要也罷”

  • 發佈時間:2016-03-14 09:02:08  來源:新華網  作者:佚名  責任編輯:羅伯特

  去年以來,基金公司掀起了規模擴容高潮,隨著新産品爭相發行、設立,基金公司在資訊披露上卻頻頻忙中出錯,比如名稱出錯、資訊遺漏、內容“打架”等,這對投資者來説難以接受。

  “如此重要的法定資訊披露文件出現這些錯誤,至少在我看來,在以往都是從未出現過的。”濟安金信科技有限公司副總經理、濟安金信基金評價中心主任王群航對《證券日報》基金新聞部記者表示,這樣的粗心馬虎,如果出現在後期運營、清算等工作中,那將直接為投資者帶來損失。

  首先,基金名稱出錯。

  去年4月15日,一則“華泰柏瑞,你改名了嗎”的微信在朋友圈被刷屏,這緣于該公司發行的一隻新基金——華泰柏瑞中證500ETF及其聯接基金。不過,當天該基金的招募説明書卻是“華泰柏中證500”,基金公司的名字竟然漏掉了一個“瑞”字。值得注意的是,華泰柏瑞基金在不足一個月的時間裏,已經公佈了4隻基金的招募説明書,並曾同時發行2隻基金。《證券日報》基金新聞部記者還發現,去年5月3日,北京一家銀行係基金公司披露了一隻新基金髮行公告,而新基金合同摘要中提及的卻是該公司旗下成立不久的一隻次新基金的名字。難免有投資者疑惑,“眼前的這只新基金,到底該叫何名?”

  其次,重要資訊大面積遺漏。

  去年5月15日,深圳某基金公司刊發了一隻指數分級基金招募説明書,《證券日報》基金新聞部記者注意到,在“基金份額的折算”一欄中,所有計算公式以及涉及計算公式註釋部分均是空白。“資訊披露中有著非常多的重要資訊遺漏,還樣的信披還有何用?”業內人士表示。

  再次,資訊披露的內容前後“打架”。

  同樣是在去年的5月份,位於廣州市的一家中小型基金公司披露了一隻靈活配置混合基金招募説明書,《證券日報》基金新聞部記者注意到,在“擬任基金經理”一欄中,基金經理的簡歷中標注的是“現任權益投資部部總監”,另一位基金經理簡歷中同樣標注“現任權益投資部總監”。這家基金公司有幾個權益投資部總監?一時間讓投資者大惑不解。記者查閱該基金公司官方網站披露的該基金招募説明書,發現前一名基金經理簡歷中標注的是“現任權益投資部副總監”。顯然,將“副”誤寫成“部”。

  記者還發現,北京某券商係基金公司發佈“中證申萬一帶一路主題指數分級基金合同內容摘要”,基金管理人卻是遠在深圳的鵬華基金,託管行則是招商銀行(招募説明書披露的託管行是中國銀行)。“一隻新基金,2個管理人,雙託管銀行!這是創新嗎?”投資者此時已深陷迷霧,難辨東西。

  《證券日報》基金新聞部記者調查發現,上述出現疏漏的資訊披露大致有兩方面原因:一是基金公司的産品設計部門、市場部門、法務部門等沒有準備充分,導致問題頻現;二是某報社排版人員出現的工作失誤(尚未發現及時的更正)。但不管是何種原因,投資者面對這些白紙黑字的“問題”披露,心裏難免有些忐忑,最終多“拉黑”這只基金。正如王群航所言,這樣的粗心馬虎,誰能保證不會出現在後期運營、清算等工作中呢,若在發行結束之後的投資過程(投資過程是保密的)中出現失誤,將會直接地、悶聲不響地影響到投資者的利益。

  “如果基金公司不能珍惜法定資訊披露這一權利,或許最後這將成為累及行業的軟肋。”王群航表示,長此以往,很多操作不規範的基金公司或因此喪失投資者的信任,到時追悔莫及。

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