中國銀行甘肅省分行反洗錢系統升級完成
- 發佈時間：2016-03-14 01:29:39 來源：甘肅日報 責任編輯：羅伯特
根據中國銀行總行法律與合規部反洗錢工作安排，中行甘肅省分行近期對反洗錢系統進行了升級。此次升級提升了全轄客戶資訊品質，降低了業務風險，達到主動對風險進行識別、評估和控制的目的。
本次系統升級加強了在客戶準入、業務辦理過程中以及客戶資訊發生變化時對客戶身份的識別和資金交易的監控，新增加了兩大功能。針對新增客戶，以櫃員所採集的客戶資訊為基礎，系統自動進行反洗錢關注名單檢索並對客戶進行風險評級。根據不同的客戶風險等級設置不同的開戶要求和流程，改變了過去完成開戶業務之後再進行反洗錢甄別的監控滯後局面；針對存量客戶，當存量客戶發生業務或客戶資訊産生變更時，反洗錢系統將對存量客戶自動進行檢索。根據檢索內容調整客戶風險等級，改變了之前存量客戶資訊變動後反洗錢系統無法同步更新監控的狀況。
中行甘肅省分行高度重視此次系統升級工作，成立了由分管副行長擔任組長的工作組。法律與合規部牽頭相關條線部門順利完成了反洗錢系統升級前的演練、培訓、全轄轉培訓、動員大會等相關工作。整體工作于2015年11月初開始，歷時三個月，參加演練及培訓的人員包括全行反洗錢管理人員、派駐業務經理、事中復核以及經辦櫃員，培訓覆蓋面達到了100%。截至2016年1月底，共進行了三次系統演練、七次轉培訓，參加培訓人數達5152人次。參加培訓的員工均較好地掌握了反洗錢系統升級主要功能變化點並熟悉了新的操作流程，保證了系統能夠按時順利升級。 （李潔娜）
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