一投資者虛假申報遭處罰
- 發佈時間：2016-02-20 02:32:31 來源：京華時報 責任編輯：羅伯特
京華時報訊（記者敖曉波）投資者繆某某自去年9月以來屢次出現虛假申報，擾亂市場秩序行為，昨天，上交所宣佈，繆某某這種虛假申報行為扭曲了相關證券價格的形成機制，上交所決定對繆某某名下的所有證券賬戶實施限制交易一個月的紀律處分。
據了解，上交所在監控中發現，2015年9月份以來，投資者繆某某的證券賬戶在“梅雁吉祥”、“楚天高速”、“和邦生物”等系列股票的交易過程中，頻繁出現漲停板價格大量申報、頻繁申報並頻繁撤銷申報的異常交易行為。上交所對其採取了書面警示、暫停賬戶當日交易等自律監管措施，但繆某某仍不改正，違規情節嚴重。
2016年1月20日，繆某某的證券賬戶再次出現漲停板價格大量申報、頻繁申報並頻繁撤銷申報的異常交易行為。在9:51:53，繆某某的證券賬戶以漲停板價格申報買入“和邦生物”388.8萬股，導致股票拉升至漲停並引發大量散戶跟風買入。在9:52:26及9:57:44，該賬戶再次以漲停板價格分別申報買入500萬股和180萬股，製造漲停板有大量買單，股票供不應求的假像，人為維持並強化“和邦生物”股價漲停的狀態。當其申報委託根據時間優先原則即將成交時，該賬戶就撤銷申報，隨後再次以漲停板價格申報買入。
調查結果顯示，在當日全天，該賬戶累計以漲停價申報買入“和邦生物”累計達3309萬股，撤銷申報累計達2770萬股，撤銷申報量佔其申報買入量的83.71%。
上交所表示，繆某某的這種虛假申報行為扭曲了相關證券價格的形成機制，嚴重擾亂了市場交易秩序。為維護市場交易秩序，根據相關規定，上交所決定對繆某某名下的所有證券賬戶實施限制交易一個月的紀律處分並記入證券期貨市場誠信檔案數據庫，相關情況將報告中國證監會。
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