滬深交易所月內開出86份罰單
- 發佈時間：2016-01-28 05:45:39 來源：經濟日報 責任編輯：羅伯特
本報北京1月27日訊 記者溫濟聰報道：今日，上市公司圍海股份因“實際控制人及其一致行動人違規增持股票”而收到深圳證券交易所的監管函。《經濟日報》記者統計深交所和上交所網站資訊披露數據得出，截至1月27日，今年以來滬深交易所共開出86份罰單，其中上交所63份，深交所23份。
在北京師範大學公司治理與企業發展研究中心主任高明華看來，上市公司是經濟社會穩步發展的基石。對上市公司的監管與處罰不能放鬆警惕，更不能缺位。滬深交易所頻頻“點名”上市公司，體現出監管愈來愈趨嚴的態勢。
以圍海股份違規為例，深交所相關人士表示，羅全民、陳美秋等人作為公司實際控制人和實際控制人的一致行動人，在2015年11月30日至2016年1月18日期間，通過深交所交易系統累計增持圍海股份股票4126萬股，佔圍海股份總股本的5.67%，其在增持圍海股份股票比例達到5%時，未按照《證券法》第八十六條和《上市公司收購管理辦法》第十三條的規定及時履行相關資訊披露義務和告知義務，且未停止買賣上市公司股票。監管函要求上述個人吸取教訓、及時整改，杜絕上述問題再次發生。
值得注意的是，有的上市公司在不到一個月的時間裏就收到了兩份罰單。上交所分別於1月18日和19日對*ST常林直接“點名”。因該公司未及時發現重要參股公司可能發生的重大風險情況，其股權管理的內部控制存在重大缺陷；該公司重要參股公司相關重大事項的披露不充分、不及時。上交所決定對常林股份有限公司和時任公司董事長吳培國、時任公司董事兼總經理王偉炎、時任公司副董事長蔡中青予以通報批評，公司董秘則被予以監管關注。
此外，以研討會形式代替資訊披露，對外發佈公司經營性預測資訊，這也屬於違法違規行為。例如，王文楚作為上市公司白雲山的副總經理，在研討會上發佈涉及廣藥集團和白雲山的重大預測性資訊，且未嚴格區分廣藥集團或白雲山，將二者的未來業績、市值等通過研討會形式混淆發佈，並引發媒體誤讀報道，可能對投資者投資決策産生誤導，上交所裁定對王文楚予以監管關注。
“上市公司董監高理應樹立規範運作的思維和理念，要公開、公平、公正地進行資訊披露，絕不能有違法違規操作行為。上市公司對相關資訊的規範操作，不僅符合監管要求，也有利於其自身利益的提升。”國開證券資深分析師杜徵徵表示。
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