因未正確披露資訊 被罰3億美元
- 發佈時間：2015-12-21 05:34:30 來源：西安晚報 責任編輯：羅伯特
北京時間12月19日淩晨消息，據彭博社報道，按資産計算的美國最大銀行摩根大通將支付3億多美元以了結美國當局的一項指控，這項指控的內容是美國證券交易委員會（SEC）指稱，在此前長達五十多年的時間裏，摩根大通並未就其如何管理客戶資金的許多利益衝突問題正確地向客戶作出通知。
美國證券交易委員會稱，摩根大通並未正確地告知客戶，該行是通過將他們的資金投入到共同基金和對衝基金中去的方式來獲取利潤的。該委員會週五宣佈，摩根大通已經同意支付2.67億美元的罰款和追繳款項。另外，作為美國商品期貨交易委員會（CFTC）提出的一項平行指控的部分內容，摩根大通還已同意向這個委員會支付4000萬美元以了結其指控。
在與美國證券交易委員會達成的和解協議中，摩根大通承認其在2008年到2013年之間未披露與兩個客戶資金管理部門——即該行旗下證券子公司和全國性特許銀行——有關的資訊。這家總部設在紐約的銀行表示，在其客戶通信中省略這些資訊並非有意為之的，並稱其自那時起以來已經加大了資訊披露力度。星雲
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