在融資融券業務中涉嫌違規
- 發佈時間：2015-12-01 10:32:16 來源：蘭州晚報 責任編輯：羅伯特
據《上海證券報》報道11月26日，中信、海通、國信三家券商同時接到證監會《調查通知書》，一時引起市場多種猜測。29日，三家券商先後發佈公告，解釋了被立案調查的原因，均為在開展融資融券業務中涉嫌違反《證券公司監督管理條例》第八十四條“未按照規定與客戶簽訂業務合同”的規定。
中信證券表示，對於11月26日證監會下發的調查通知書，公司高度重視，積極配合相關調查的開展。經核實，本次調查的範圍是公司在融資融券業務開展過程中，存在違反《證券公司監督管理條例》第八十四條“未按照規定與客戶簽訂業務合同”規定之嫌。
海通證券則在公告中稱，公司對此次證監會調查高度重視，立即在公司內部對相關業務進行了緊急核查。之後，公司圍繞此次調查，繼續對公司的相關業務進行了進一步核查。11月28日，經多方了解核實，公司本次因在融資融券業務中涉嫌違反《證券公司監督管理條例》第八十四條“未按規定與客戶簽訂業務合同”的規定，被中國證監會立案調查。
三家券商均表示，後續將繼續全面配合中國證監會的調查工作，並嚴格按照有關規定履行資訊披露義務。目前，公司經營情況正常。
