新京報訊 （記者張泉薇 金彧）幾乎每週五都會開出罰單成為證監會近段時間的“新常態”。11月6日晚，證監會通報了對證券市場違法違規案件的執法進展。通報顯示：證監會近日對7家證券、基金經營機構採取了行政監管措施；對8宗案件做出了行政處罰決定，此外，6宗涉及新三板的違法違規案件調查審理完畢，已進入告知程式。值得一提的是，對新三板案件的行政處罰事先告知程式係證監會首次實施。

　　三券商遭暫停開戶一個月

　　證監會發言人鄧舸表示，證監會日前對3家證券公司、1家基金公司和3家基金公司的子公司採取了行政監管措施，其中對銀河證券、申萬宏源、中信建投三家券商採取暫停新開證券賬戶一個月的監管措施。

　　早在上月，證監會已經對外通報了這一處罰計劃，但當時並未對這些處罰對象進行點名，關於“誰將被罰”一時引發市場各種猜測。

　　據悉，上述三家券商被處罰的原因是因清理配資違規而起。早在10月9日，證監會沒點名上述三家券商，不過檢查發現，部分機構存在前期自查中漏報涉嫌配資賬戶，或者部分産品下設子單元違規進行證券交易等問題，嚴重違反證監會“了解你的客戶”等監管規定。其中一家券商因漏報4個場外配資賬戶而被罰。

　　除了罰三家券商暫停新開戶之外，對深圳市融通資本等幾家公司，證監會還分別處以暫停辦理特定客戶資産管理計劃備案6個月和3個月不等的處罰。

　　中鐵二局短線交易被處罰

　　8宗案件遭到行政處罰，包括了“違法減持”、“短線交易”、“操縱市場”和“編造傳播虛假資訊”等4種違法違規情形在內。這些案件共涉及4家法人、9名自然人。

　　其中，重慶渝富資産經營管理集團有限公司、深圳市聯泰房地産開發有限公司、南昌聯泰投資有限公司、呂奇倫等公司和個人，因為分別對“西南證券”等公司存在違法減持行為，被處以6萬至630萬不等的罰款。

　　此外，中鐵二局集團作為上市公司中鐵二局的第一大股東，因短線交易被處罰；劉長鴻等三自然人分別因操縱南通鍛壓、北京旅遊、西安飲食、龍星化工、大通燃氣等上市公司股價而受懲處；自然人陳斌因編造傳播虛假資訊被罰15萬元。

　　新三板案件處罰首次告知

　　據證監會介紹，6宗涉及新三板的違法違規案件調查審理完畢，目前進入了告知程式。值得注意的是，這是證監會首次對6宗涉新三板違法違規案件履行行政處罰事先告知程式。6宗案件中，包括1宗大股東違法減持案，2宗資訊披露違規案，3宗操縱股票案。

　　證監會特別提到，柳某及妻子汪某違規減持“奧美格”股份案件，是證監會處理的首起新三板違法違規減持案件。

　　鄧舸表示，證監會將持續對違法減持、短線交易等各類證券期貨市場違法行為保持高壓態勢，依法精準打擊，保護投資者合法權益。

　　今年下半年以來，證監會加大了對違法違規行為的處罰力度，自進入9月後，幾乎每週開出新罰單。處罰事項包括內幕交易、違規減持、操縱市場等。

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　　“場外配資清理已基本完成”

　　新京報訊 （記者金彧）自6月份以來，一場聲勢浩大的場外配資清理工作逐步開展。11月6日，證監會表示，截至目前，證券公司已基本完成相關清理工作，共清理5754個場外配資賬戶。

　　證監會新聞發言人鄧舸介紹，上述5754個場外配資賬戶中，12%的賬戶採用銷戶方式清理，其他賬戶均採用合法合規方式承接。在清理過程中，證券公司、投資者以及其他相關方積極配合，主動清理，共同維護了證券市場的平穩運作。

　　今年6月12日，證監會發佈了《關於加強證券公司資訊系統外部接入管理的通知》，7月12日，證監會再次發佈《關於清理整頓違法從事證券業務活動的意見》，明確了對違反證券賬戶實名制、未經許可從事證券業務的活動予以清理整頓的規定。

　　8月底，證監會曾發文要求各家券商自9月1日起對“利用資訊系統外部接入開展違法證券業務活動”進行清理，核心是要清理違法違規的配資賬戶。大多數券商被要求在9月30日前完成清理。

　　9月25日，證監會新聞發言人張曉軍表示，截至9月23日，69%的場外配資賬戶已完成清理。恒生網路、上海銘創、同花順等3家公司的相關資訊技術系統已經關閉或限制其系統功能。

　　昨日，鄧舸表示，場外清理配資已經基本完成。對繼續從事場外配資活動的機構和個人，證監會將依法嚴肅查處，涉嫌犯罪的，依法移送公安機關。