“一致行動人”監管紅線再度明晰
- 發佈時間：2015-10-13 01:32:07 來源：蘭州晚報 責任編輯：羅伯特
據新華網消息近日，中國證監會對11宗違法減持案件進行集中聽證。記者了解到，證監會這麼大規模集中公開聽證尚屬首次。從聽證會來看，11宗案件的主要爭論焦點集中在對“一致行動人”的概念上。
據了解，今年8月、9月證監會先後通報了兩批違法減持案件審查結果，目前涉嫌違法的41宗案件已全部進入事先告知程式。此次聽證的丹邦投資涉嫌違法減持“丹邦科技”案、郭洪生涉嫌違法減持“藍英裝備”案、王傳華涉嫌違法減持“陽谷華泰”案、中航投資涉嫌違法減持“中航黑豹”案等11宗案件就是首批履行事先告知程式的20宗案件裏面要求聽證的11宗案件。
證監會執法人員表示，“一致行動人”概念在這批案件中成為焦點。他指出，《證券法》第86條規範的對象，就包括一致行動人，證監會在對外公佈的《上市公司收購管理辦法》部門規章中已經明確界定了一致行動人概念和範圍，一致行動人應當合併計算其持有的股份，同樣受到違法減持的法律責任追究。
“一致行動人共同構成對上市公司的控制，其合計持有的上市公司股份大比例增減直接導致控制權的變化，構成可能對上市公司股價造成影響的重大資訊，出於對中小投資者資訊知情權的保護，其上述增減股份的行為是必須披露的，這也是證券市場‘三公’原則的體現。”前述人士指出，“假如對一致行動人減持的股份不合併計算的話，會導致大量股東減持股份不需要資訊披露，市場對控制權發生的重大變化根本不知情，不符合對投資者合法利益的保護原則。”
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