現將2015年第九次、第十次、第十一次高級管理人員資質測試（以下簡稱“測試”）有關事項公告如下：

　　一、測試時間及內容

　　（一）測試時間

　　第九次測試：2015年10月22日

　　第十次測試：2015年11月12日

　　第十一次測試：2015年12月10日

　　（二）測試地點

　　北京市西城區武定侯街2號泰康國際大廈8層817室。

　　（三）測試科目

　　1、第九次測試的科目：

　　（1）證券公司高級管理人員資質測試

　　（2）證券公司合規管理人員勝任能力測試

　　2、第十次測試的科目：

　　（1）證券公司高級管理人員資質測試

　　（2）證券評級業務高級管理人員資質測試

　　3、第十一次測試的科目：

　　證券公司高級管理人員資質測試

　　（四）測試範圍

　　測試範圍參見《證券公司合規管理人員勝任能力測試大綱（2015）》、《證券公司高級管理人員資質測試大綱（2014）》、《證券評級業務高級管理人員資質測試大綱（2015）》(具體詳見http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/)。

　　（五)測試形式

　　測試採取機考或筆試形式（以准考證為準），測試時間為120分鐘，題型為選擇題，共120題，滿分為100分，60分及以上為合格。

　　（六）場次安排

　　1、第九次高管測試場次安排為：

　　9:30-11:30證券公司高級管理人員資質測試

　　14:30-16:30證券公司合規管理人員勝任能力測試

　　2、第十次高管測試場次安排為：

　　9:30-11:30證券公司高級管理人員資質測試

　　14:30-16:30證券評級業務高級管理人員資質測試

　　3、第十一次高管測試場次安排為：

　　9:30-11:30證券公司高級管理人員資質測試

　　二、報名時間、條件及原則

　　(一)報名時間

　　第六次測試報名時間為2015年9月25日至10月19日

　　第七次測試報名時間為2015年10月26日至11月9日

　　第八次測試報名時間為2015年11月23日至12月7日

　　(二)報名方式

　　測試報名統一使用由協會分配的機構專用賬戶為符合報名條件的人員進行報名，具體詳見協會網站“考試報名”欄目（http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/）。

　　(三)報名條件

　　報名人員須取得證券從業資格，並對個人報名資訊、有關證明文件的真實性、準確性及合法性負責。如發現已報名人員不符合報考條件的，其考試成績將被取消，給予兩年禁考處理。

　　(四)報名原則

　　1、報考人員自報名成功之時起至該次測試報名截止日前可選擇退考，報名結束後將不再受理退考；

　　2、單場報名名額已滿後，如有報考人員選擇退考，在報名有效期內將會再次開放該場次報名。

　　三、其他

　　(一)測試報名費為人民幣61元/人。

　　(二)協會將統一為各證券公司、評級機構分配報名測試的集體登錄賬戶和密碼。請各公司將報名人員資訊錄入到報名系統中，以便獲取個人報名賬號，完成報名流程。

　　(三)報名繳費統一採用個人繳費方式進行。

　　(四)報名人員可在測試日前兩天開始登錄報名網站列印准考證。

　　諮詢電話：010-66290965010-66290907

　　諮詢郵箱：kaoshi@sac.net.cn

　　特此公告。

　　附件：1、證券公司合規管理試行規定

　　2、證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法

　　3、證券市場資信評級業務管理暫行辦法

　　中國證券業協會

　　2015年9月9日