中國證監會證券基金機構監管部副主任李海超22日在第九屆指數與指數化投資論壇上表示，證監會正在抓緊修訂《合格境內機構投資者境外證券投資管理辦法》，推出同時投資于境內外市場的QDII基金。此外，配合新《基金法》實施，整合公募基金管理機構的有關規定，修訂《公募證券投資基金管理人監督管理辦法》，促進公募基金投資顧問業務健康發展；規範基金投資顧問機構行為，起草《投資顧問機構業務管理辦法》。

　　李海超説，近幾年來，證券基金機構監管部穩步推進基金行業創新發展。一是進一步完善法規，優化制度環境。去年底以來，已陸續發佈《公募基金投資商品期貨指引》《公募基金參與滬港通業務指引》等規則，指導基金業協會發佈《公募基金參與融資融券轉融通業務規則》，繼續推進修訂《貨幣市場基金管理暫行規定》，研究起草公募基金投資新三板的規則。

　　二是推動內地與香港基金産品實現互認。5月16日，中國證監會與香港證監會就開展兩地基金互認正式簽署監管合作備忘錄，併發布《香港互認基金管理暫行規定》。自7月1日起實行。基金互認啟動以來已收到10家香港資産管理機構16隻互認基金註冊申請材料，包括股票型、債券型、混合型基金等産品類型，註冊審查工作有序推進。

　　三是深化公募基金産品註冊制改革。《公開募集證券投資基金運作管理辦法》發佈實施後，進一步簡化審核程式，擴大産品範圍，簡化産品申報材料，提高註冊效率，研究優化審核方式，改進審核機制，提高註冊效率，強化市場主體責任意識。今年以來至9月中旬，機構部共受理基金1410隻，完成註冊948隻，市場活力進一步釋放。

　　四是繼續支援産品和業務創新。今年以來，繼續積極創新産品，支援基金管理公司利用網際網路大數據技術，開發相關大數據策略指數，並推出大數據指數基金。註冊了首只商品期貨基金，國投瑞銀白銀期貨證券投資基金；註冊首只類REITs的公募基金，鵬華前海萬科REITs封閉式混合型基金，對落實前海金融改革先行先試現行的先試政策，通過資本市場實現盤活存量資産為REITs産品發展積累經驗方面，具有十分重要意義。

　　五是穩步推進公募基金管理公司及公募業務牌照審批。今年以來，核準5家基金管理公司設立和4家資産管理機構取得共同牌照，核準業內首家專業人士作為主要股東發起設立鴻德基金管理公司的申請，積極推動保監會允許保險資産管理機構以內設業務部門形式申請公募基金管理業務資格，核準業內首家保險資産管理機構泰康資産管理公司申請公募基金管理業務資格申請。

　　李海超建議多方面入手，進一步推動指數化投資在中國的發展。一是努力滿足境內外長期資金指數化投資需求。證監會一直積極支援養老金、保險資金、QFII、RQFII等各類境內外長期資金入市，養老金投資管理目標是實現資産長期保值增值，同時養老金也是股市中中長期投資的重要穩定力量，證監會也積極引入境外長期資金。目前QFII額度已經擴大到1500億美元，RQFII額度合計9700億美元，試點地區擴展到13個國家和地區。由於指數産品具有分散風險、費用低廉、運作透明、流動性高等諸多優點，海外大型養老金很多都採取指數化方式進行股票投資。希望國內基金管理人和指數供應商借鑒海外成熟經驗，根據境內外長期基金的資産配置需求，開發適合其投資目標和風控要求的指數化産品。

　　二是加大研發投入和人才培養，不斷提升産品和業務創新能力，從而在國際競爭格局中佔有一席之地。

　　三是加強安全運維保障和合規風控建設。境內外市場曾經發生一些指數産品的運營風險，提醒我們在發展指數基金時，要將合規和風險管理放在重要位置。在指數生産、運作環節要建設指數資源安全維護和保障機制，保證指數能夠客觀、安全、準確、高效運作。為指數化投資的安全運作提供保障。在指數化投資環節，要進一步加強指數産品、合規風控、資訊系統建設，防範操作風險和低級錯誤，建立風險處置預案，保證指數投資安全運作。據《中國證券報》