中金所對18組146名客戶開罰單
- 發佈時間：2015-09-19 00:34:39 來源：北京晨報 責任編輯：羅伯特
限制開倉並通報批評
北京晨報訊（記者 汪世軍）昨日，中國金融期貨交易所（簡稱“中金所”）發佈公告，為維護市場“三公”、加強市場誠信建設，對違反實際控制關係報告備案管理規定、未切實履行市場誠信義務的18組、146名客戶給予通報批評、採取限制開倉的監管措施。
中國期貨市場實行實名開戶、一戶一碼制度。中金所于2011年發佈《實際控制關係賬戶報備指引》，重點加強實際控制關係管理，以此維護市場公平公正，防範違法違規行為。按照規定，實際使用、控制他人期貨賬戶或期貨賬戶被他人使用、實際控制的，必須切實履行誠信義務，主動向期貨公司和中金所予以申報，相關賬戶的合併持倉不得超過規定的限度。
近期，中金所在有關方面支援下，經全面仔細排查，發現楊祖貴（客戶號01014502）、張能斌（客戶號01161194）等18組、共計146名客戶未履行實際控制關係的報備義務，違反《中國金融期貨交易所實際控制關係賬戶報備指引》第四條規定；部分客戶還存在合併持倉超限情況，違反交易所限倉規定。依據《中國金融期貨交易所違規違約處理辦法》第二十八條、第三十條和《中國金融期貨交易所實際控制關係賬戶報備指引》第九條的規定，中金所決定對上述違反誠信義務的行為予以通報批評，並對其中存在合併持倉超限、不配合報備工作情形的13組客戶採取限制開倉6個月的處罰措施，對另外5組未履行報備義務的客戶採取限制開倉3個月的處罰措施。
中金所同時將上述客戶列入重點監控名單，對其未來交易行為重點監控，一旦發現可疑行為，將一查到底，絕不姑息。
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