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將對證券期貨機構進行專項檢查

  • 發佈時間:2015-08-15 07:34:01  來源:深圳特區報  作者:佚名  責任編輯:羅伯特

  深圳特區報訊 中國證監會昨日舉行了例行發佈會,新聞發言人鄧舸表示,證監會將進一步取消和簡化行政許可事項,優化審核流程,推進並購重組市場化改革。近期,證監會還對兩起證券公司保薦代表人違法入股案件作出行政處罰決定,兩案罰沒款共計1.5億元。

  推進並購重組市場化改革

  為了進一步取消和簡化行政許可事項,證監會近期將採取多項舉措:一是擴大配套募集資金比例,由不超過交易總金額的25%,提高到不超過擬購買資産交易價格的100%。二是繼公開受理、反饋、重組委審議、審結等審核時點後,公開審核反饋意見,更好地接受社會監督。三是完善審核分道制,按交易類型分類審核。對市場化程度較高的第三方並購項目,安排批量集中上會,提高審核效率。四是協調推動財稅部門完善並購重組稅收政策,降低了企業所得稅遞延納稅標準,允許個人所得稅5年內遞延繳納,大幅降低交易成本。

  鄧舸表示,下一步,證監會將結合證券法修改和註冊制改革,進一步取消和簡化行政許可事項,優化審核流程,強化事中、事後監管。依託企業兼併部際平臺,優化並購重組市場環境,促進市場規範發展,更好發揮資本市場支援國民經濟轉方式、調結構的作用。

  針對中國證監會與香港證監會兩地基金互認的進展情況,鄧舸説,根據規定,基金互認工作于7月1日正式實施。為確保基金互認工作順利實施,證監會正積極協調相關部委儘快出臺配套政策。同時,證監會也已正式受理12隻香港互認基金的註冊申請,相關註冊審查工作正在穩步推進中。

  對於市值管理監管問題,鄧舸説,根據前期調研,市值管理的主要目的是鼓勵上市公司通過制定正確發展戰略、完善公司治理、改進經營管理、培育核心競爭力,實實在在地、可持續地創造公司價值,以及通過資本運作工具實現公司市值與內在價值的動態均衡。上市公司和相關機構應正確把握市值管理的核心理念,絕不觸碰虛假披露、內幕交易、市場操縱等“高壓線”。

  與此同時,監管部門將依法支援上市公司開展市值管理,堅決打擊以“市值管理”為名進行的違法違規行為,維護公開、公平、公正的市場秩序。目前,中國上市公司協會正在牽頭推進市值管理的進一步研究工作。

  堅決打擊保薦代表人違法入股

  近期證監會對兩起證券公司保薦代表人違法入股案件作出行政處罰決定,對保薦代表人李黎明實施終身市場禁入措施,對戴麗君、劉興華分別實施了十年市場禁入措施,兩案罰沒款共計1.5億元。

  根據證券法,證券公司從業人員不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票,也不得收受他人贈送的股票。鄧舸説,保薦代表人作為證券從業人員在為發行人提供保薦服務時,通過直接持有或代持等方式入股擬上市公司攫取暴利的行為,公然觸犯了法律禁令,應予以嚴厲打擊。

  鄧舸説,證券公司合規工作必須加強,證券公司不能唯業績和利益至上,而忽視合規運營和風控管理,罔顧從業人員的道德風險,最終公司名譽掃地,個人職業生涯斷送。他表示,對保薦代表人借保薦機會違法入股牟利的行為,證監會將持續保持高壓態勢,堅持從嚴從快打擊,本著“發現一起、查處一起”的原則,一經發現,絕不姑息。

  將堅決打擊證券違法違規行為

  按照年初制定的工作計劃,證監會擬於8月中旬對部分證券期貨經營機構進行資訊技術專項檢查。

  鄧舸説,今年初,證監會制定了2015年度證券期貨經營機構現場檢查工作計劃。按照既定安排,此次檢查涉及證券、基金、期貨經營機構(含相關子公司)資訊技術系統管理及運作安全等事項。

  檢查中,證監會對證券、基金、期貨經營機構的資産管理等業務的開展情況也會予以關注。對證券違法違規行為,證監會將一如既往,依法查處,堅決打擊,切實維護正常市場秩序,保護投資者利益。

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