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穩定市場仍是當前首要工作

  • 發佈時間:2015-08-08 09:29:26  來源:深圳特區報  作者:佚名  責任編輯:羅伯特

  深圳特區報訊(記者 鄭安之)昨日下午,中國證監會舉行了例行發佈會,新聞發言人鄧舸在會上表示,證監會將繼續做好資本市場的維穩工作,同時加大對內幕交易違法案件的打擊力度。證監會通報了中源協和報喜鳥潛能恒信股票等20起違法違規案件的行政處罰決定,並表示對內幕交易違法行為繼續保持高壓執法態勢,堅持從嚴從快打擊,絕不姑息。

  嚴禁利用程式化交易惡意做空

  鄧舸證實,中國證券業協會和中國基金業協會近期分別組織了證券公司、基金公司召開資本市場維穩座談會。會上,證監會主席助理張育軍肯定了前期的維穩工作,並表示,要繼續把穩定市場、穩定人心作為當前的工作:一、加強融資融券業務管理,防範風險,審慎控制業務規模,與自身資本實力、流動性狀況、風險管理能力相匹配;二、加快資訊系統的外部接入管理,切實遏制非法證券行為;三、加強結構化偏股型資管産品管理,降低杠桿風險,不得為場外配資、傘形信託提供資金和便利;四、加強程式化交易和客戶管理,嚴禁利用程式化交易惡意做空。

  在基金公司的座談會上,張育軍指出,基金公司要繼續做好贖回應對和流動性風險防範的工作,抓好專戶業務杠桿和配資風險的防控,抓好分級基金的風險防控工作。

  最近有媒體報道,部分配資公司將其業務範圍由股票配資轉向股指期貨市場配資,且給予期指場外配資的杠桿率最高可達10倍。張育軍回應説,他已關注到部分機構和個人借助資訊系統開立虛擬期貨賬戶、代理客戶買賣期貨,這些行為違反了現行期貨市場有關開戶管理、賬戶實名制、期貨經紀業務等方面的法律法規。同時,張育軍表示,他將督促證券期貨經營機構加強資訊系統外部接入管理,一旦發現期貨公司違反現行法律法規,將依法查處。

  將對股權融資平臺進行檢查

  近期,證監會致函各省級人民政府,規範通過網際網路開展股權融資的活動,同時部署對通過網際網路開展股權融資仲介活動的機構平臺進行專項檢查。

  鄧舸透露,專項檢查對象包括但不限於以私募股權眾籌、股權眾籌、眾籌等名義開展股權融資活動的平臺,檢查目的是發現和糾正違法違規行為,排查潛在的風險隱患,引導其切實發揮服務實體經濟的作用。專項檢查的內容是,平臺上融資者是否進行公開宣傳,是否向不特定對象發行證券,股東人數是否累計超過200人,是否以股權眾籌的名義進行私募股權投資基金。

  至於近期上交所、深交所修改融資融券交易實施細則,將融券由原先的T+0改為T+1的行為,鄧舸表態稱,這一規則修改是為了進一步加強融資融券業務的風險管理,維護市場交易秩序,完善融券業務的交易規則,防止部分投資者利用融券規則,變相進行日內回轉交易,加大股票市場的異常波動。

  證監會還將督促證券期貨部門加強外部接入管理。鄧舸表示,近期證監會關注到部分機構和個人借助資訊系統開立虛擬的期貨賬戶,代理客戶買賣期貨,這些行為違反了現行期貨市場開戶管理、賬戶實名制和期貨經紀業務等規定。為了防範風險,目前證監會正在督促證券期貨部門加強資訊系統外部接入管理,一旦發現期貨公司行為違反現行法律法規,證監會將嚴處。

  對內幕交易繼續嚴打

  鄧舸指出,內幕交易破壞了證券期貨市場的“三公”原則,嚴重影響市場秩序和市場投資者信心,侵害了投資者利益,證監會對違法行為堅持從嚴打擊,絕不姑息。

  今年以來,證監會依法對內幕交易中源協和、報喜鳥、潛能恒信、和佳股份時代新材股票等20起違法違規案件作出行政處罰決定,對1名法人、31名自然人進行行政處罰,罰沒款共計1636.85萬元。除此之外,還有7件案件正在履行事先告知程式。

  證監會對於內幕交易違法行為的打擊,一是突出“從源頭上凈化水源,嚴禁內部人泄密”的執法重點;二是重點打擊“刺探內幕資訊”的惡劣行徑。以時代新材內幕交易案為例,當事人為刺探內幕資訊而聘任某上市公司退休董秘,以建立刺探內幕資訊的人脈網,便於依靠資訊優勢投資;三是嚴厲打擊通過自媒體等新型傳媒洩露內幕資訊行為。以張明芳為例,當事人作為從業超過十年的資深分析師,將刺探到的內幕消息發佈到15個微信群和朋友圈中,很快資訊截屏就在其他微信群串口,傳播範圍廣,影響極其惡劣。

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