福建證監局摸底 期貨資産管理
- 發佈時間：2015-08-04 08:31:26 來源：福建日報 責任編輯：羅伯特
本報訊 (記者 姚瑾) 創新業務的風險防範是今年期貨監管工作的重點。近日，福建證監局對轄區開展了期貨公司資産管理業務現場檢查，發現個別公司在業務管理和合規內控規範方面亟待改進。
據了解，福建轄區先後有兩家期貨公司通過中國期貨業協會備案取得資産管理業務資格並陸續展業。為掌握期貨公司創新業務開展情況，福建證監局近期對其中的金友期貨經紀有限責任公司的資産管理業務開展情況進行了重點專項檢查。
通過檢查，福建證監局發現公司不存在利益輸送、非公平交易、內幕交易等違法違規行為，但在業務管理和合規內控規範方面亟待改進。主要包括未制定資産管理業務具體流程操作指引、流程管控留痕不完備、第三方機構遴選工作過度依賴主觀判斷、部門之間的分工和銜接有待優化等。
福建證監局將繼續關注轄區內期貨公司創新業務開展情況，在支援發展的同時，確保不發生系統性、區域性風險。
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