失信行為的違法成本持續增加
- 發佈時間：2015-08-04 04:52:25 來源：經濟日報 責任編輯：羅伯特
本報訊 記者周琳報道：近日，中國證監會資本市場誠信建設辦公室會同中證資本市場運作統計監測中心，對中國證監會資本市場誠信數據庫數據資訊，特別是2014年以來的數據資訊，進行了專門的梳理和統計分析。
截至2014年年底，中國證監會資本市場誠信數據庫累計收錄誠信資訊69545條，涵蓋了發行人、上市公司、證券公司、期貨公司、基金管理公司、私募基金管理人、證券期貨服務機構、高管人員和從業人員以及其他相關市場主體的監管執法資訊、媒體反映資訊、履行承諾資訊等。根據相關數據的統計分析，2014年度，資本市場誠信建設水準得到進一步提高，大多數市場參與主體沒有失信記錄。其中91%上市公司當年沒有失信記錄；67%證券公司當年沒有失信記錄；84%基金管理公司當年沒有失信記錄；89%期貨公司當年沒有失信記錄。
從主要數據來看，2014年度資本市場存在違法失信記錄的機構總體較少，總計394家，其中失信記錄數量最多的機構是上市公司，總計231家；其次為機構投資者（41家）和證券公司（40家），其他各類機構整體上失信記錄數量均保持在較低水準，其中新三板公司和律師事務所各有1家。
同時，資本市場存在違法失信記錄的人員數量總計1080人，佔比最大的是上市公司人員（董事、監事、高管及其他相關責任人員）總計634人，約佔當年全部失信人數的59%，排名第二的是自然人投資者，共有211名自然人投資者出現失信行為，佔比約為20%，再次為會計師事務所及資産評估機構人員105人，約佔9.7%。從各類人員失信記錄數量上看，證券公司、基金公司、期貨公司存在失信記錄的人員數量相對較少。
從失信行為內容上看，2014年失信行為的違法成本持續增加，失信行為被揭露和懲戒的可能性在逐步加大，失信行為總體呈現多樣化態勢，包括資訊披露違法失信、市場交易違法失信、業務經營違法失信、內控管理違法失信等多種形式，其中資訊披露違法失信行為佔據主要部分。隨著對主要失信行為的嚴格監管執法，不同違法失信行為會雜交、糅合，製造或者利用資訊優勢、借助職務便利等可能將以“創新”的面目出現。
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