證券業協會9月1日起建立場外證券業務黑名單制度
- 發佈時間：2015-07-31 04:35:34 來源：成都日報 責任編輯：羅伯特
新華社北京7月30日電 中國證券業協會日前發佈《場外證券業務備案管理辦法》，管理辦法規定中國證券業協會將對場外證券業務進行備案，建立場外證券業務黑名單制度，被列入黑名單的，不得新開展相同場外證券業務。該管理辦法將自9月1日起正式實施。
管理辦法規定，嚴重違規的備案機構及相關人員將被列入黑名單，被列入黑名單的備案機構不得新開展相同場外證券業務。被永久列入黑名單的備案機構，應在保護投資者利益的前提下立即對已存在業務進行清理，確定清理方式、時限、業務承接及相關後續安排，且不得新開展相同場外證券業務。
管理辦法要求備案機構及其從業人員應當嚴守職業道德，並規定了7種禁止行為，包括：欺詐客戶；利益輸送；操縱市場；不公平交易；不正當競爭；規避資訊披露義務；其他違法違規行為。
- 股票名稱 最新價 漲跌幅
