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證監會:內幕交易仍是未來打擊重點

  • 發佈時間:2015-07-25 01:32:19  來源:北京晨報  作者:佚名  責任編輯:羅伯特

  證監會新聞發言人張曉軍在昨日的例行發佈會上表示,未來內幕交易案件仍是打擊重點。張曉軍稱,今年上半年,證監會全面拓展案件線索來源。滬深交易所上報異常交易案件253條,證監會日常監管發現線索54條,其他部委轉交的線索20條。今年上半年,內幕交易呈現主體多元化、行為隱蔽化的特徵。

  ■貨幣基金監管辦法引弓待發

  問:證監會監管的網際網路基金銷售最新情況如何?

  證監會:2013年下半年以來,基金管理公司持續加強與網際網路企業合作,拓寬基金銷售渠道,創新基金銷售服務模式。為促進網際網路基金銷售的規範發展,按照“鼓勵創新、防範風險、趨利避害、健康發展”的總體要求,證監會會同中國人民銀行適時啟動《貨幣市場基金管理暫行規定》的修訂工作,並於2015年5月就《貨幣市場基金監督管理辦法(徵求意見稿)》及其配套規則公開徵求意見。目前,相關公開徵求意見工作已經結束,證監會將認真梳理吸收相關意見建議,儘快發佈實施《貨幣市場基金監督管理辦法》及其配套規則。

  ■研製股權眾籌融資試點規則

  問:股權眾籌的最新進展情況如何?

  證監會:《關於促進網際網路金融健康發展的指導意見》于7月18日發佈後,引起社會各界的高度關注。目前,證監會正抓緊研究制定股權眾籌融資試點的監管規則,將適時向社會公開徵求意見。股權眾籌融資主要是指通過網際網路形式進行公開小額股權融資的活動,具有“公開、小額、大眾”的特徵。目前,一些地方的市場機構開展的冠以“股權眾籌”名義的活動,是通過網際網路方式進行的私募股權融資行為,不屬於《關於促進網際網路金融健康發展的指導意見》規定的股權眾籌融資範圍。根據《公司法》、《證券法》等有關規定,未經證券監管部門批准,任何單位和個人都不得向不特定對象發行證券、向特定對象發行證券累計不得超過200人。

  ■將處理曝光一批違法違規案件

  問:對違法違規案件將如何處理?

  證監會:證監會將進一步強化稽查執法的及時性、針對性、有效性,關注資本市場變化及違法違規行為的新趨勢,加大查處曝光力度,切實維護投資者合法權益。近期將集中處理、曝光一批違法違規案件,讓違法者付出代價,以儆效尤。

  ■今年行政處罰決定書63件

  問:今年共作出行政處罰多少件?

  證監會:截至7月23日,今年共作出行政處罰決定書63件,其中市場禁入6件,資訊披露違法26件,內幕交易23件,短線交易3件,仲介機構違法2件,其他類型9件。對85個自然人、18家上市公司,2家仲介機構進行了行政處罰,罰沒款共計2億余元。同時,共11人被實施市場禁入,3人實施終身市場禁入。另外,目前還有17個案件正在履行事先告知程式。

  ■重點查處新型市場操縱

  問:對市場操縱行為如何監管?

  證監會:針對以市值管理為名義內外勾結、編題材講故事、跨市場等市場操縱手段,證監會上半年專門研究部署了相關工作,對涉及新三板市場、期貨市場的違法行為加大查處力度。今年上半年,新增市場操縱行為案件立案31起,佔新增案件的10%,創近年曆史新高。其中,華恒生物等多起案件已經調查終結,正在處理。

  ■加大對信披違法違規打擊力度

  問:如何打擊資訊披露違法違規行為?

  證監會:今年上半年,證監會切實加大對資訊披露違法違規行為的打擊力度。證監會重點查處一批違法行為時間長、手段隱蔽複雜、涉案金額大的案件。重點關注證券服務機構勤勉盡責。查處涉嫌資訊披露違法行為38起,大智慧宏達新材等多家上市公司被立案調查,引起市場廣泛關注;北大荒皖江物流等已被或擬被行政處罰。

  ■半年查處違規減持近50起

  問:上半年被查處的大股東違規減持類案件有多少?

  證監會:今年上半年,證監會加大對大股東違規減持案件的查處力度。為了公平保護投資者合法權益,證監會查處大股東、董監高減持未披露、違反承諾減持、短線交易等違規行為近50起。下一步將保持查處力度,維護資本市場平穩運作。

  晨報記者 劉暢

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