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證監會回應資本市場四熱點

  • 發佈時間:2015-06-13 02:35:28  來源:西寧晚報  作者:佚名  責任編輯:羅伯特

  新華社北京6月12日電(記者許晟 陳文仙)證監會將如何推動MSCI將中國A股納入其指數?證監會要求證券公司自查資訊技術系統外部接入情況、場外配資情況是否屬實?長江證券違規問題的查處情況如何?針對資本市場熱議的問題,證監會新聞發言人鄧舸12日在例行新聞發佈會上作了相應回應。

  將促進中國A股早日納入MSCI指數

  本週三MSCI明晟公司發佈公告稱,預期在國際機構投資者所關心市場準入等問題解決後,將A股納入MSCI全球基準指數。同時MSCI表示,A股納入其指數可具有時間彈性。

  鄧舸説,證監會與MSCI等國際指數公司一直保持著交流與溝通,證監會將與MSCI成立聯合工作小組,積極研究並推動解決國際機構投資者進入我國市場和指數納入相關的技術細節,共同努力,促進中國A股早日納入MSCI指數。

  他同時表示,A股納入國際市場指數能夠為我國市場引入長期專業化增量資金,優化市場投資者結構,提高市場運作水準,改善公司治理,促進我國資本市場穩定發展。

  已要求證券公司自查資訊技術系統

  針對市場關注的證券公司通過網上證券交易介面開展場外配資活動、非法證券業務提供便利的問題,鄧舸明確證監會已下發通知,要求證券公司對資訊系統外部接入管理開展自查,全面梳理外部接入情況及業務開展情況,深入排查資訊技術風險和業務合規風險。

  鄧舸説,通知還要求證監局對轄區證券公司的自查情況進行核實,要求中國證券業協會制定證券公司資訊系統外部接入的規範標準,對證券公司是否符合有關規範標準進行評估認證。督促證券公司充分評估現有資訊系統的支撐能力,加大資源投入,定期開展壓力測試。

  他説,對證券公司因資訊系統外部接入引發資訊安全事件,以及存在為場外配資活動提供便利、直接或者間接參與非法證券活動等情形的,證監會將依法採取行政監管措施。

  對長江證券出具了警示函

  近日多家網路媒體轉載了內容涉及“長江證券研報預測三季度或提高印花稅”的文章,引發市場關注。鄧舸表示,長江證券未與轉載機構簽訂協議,未明確轉載責任,研報報送審核人員不符合公司內部規定。依據《發佈證券研究報告暫行規定》,證監會對長江證券採取了出具警示函的行政監管措施。

  鄧舸表示,各證券期貨經營機構應當切實規範資訊發佈活動,維護市場穩定,遵循獨立、客觀、公平、審慎的原則,有效防範利益衝突,公平對待發佈對象。證監會對違法違規發佈研究報告、製造虛假資訊的行為將依法予以查處。

  此外,為進一步做好防範非法證券期貨活動工作,證監會日前建立了非法從事證券期貨活動的機構和網站名單,對近年來發現的從事非法證券期貨活動的機構和網站,通過證監會官方網站進行公開曝光。

  重申禁止新三板墊資開戶行為

  鄧舸在新聞發佈會上説,全國股轉系統3日已向各主辦券商下發通知,重申投資者適當性管理有關要求,禁止主辦券商及其工作人員為客戶墊資開戶等違規行為,並要求主辦券商開展自查工作,持續規範投資者適當性和投資者交易行為管理。

  他表示,下一步,證監會將進一步完善非上市公眾公司監管體系,以問題和風險為導向,嚴格執法,對虛假披露、內幕交易、操縱市場等違法違規行為採取監管措施,實施行政處罰。

  鄧舸還透露,證監法網專項執法行動開展到現在,共有50起案件調查工作正在推進,19起案件取得重大進展,已對20余名涉嫌違法犯罪人員採取限制出境措施,7起案件已啟動或即將啟動刑事移送或移交審理處罰程式。

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