證監會3日晚間消息，國泰君安證券股份有限公司、讀者出版傳媒股份有限公司、河南思維自動化設備股份有限公司首發申請過會。

　　發審委會議提出詢問的主要問題

　　（一）河南思維自動化設備股份有限公司

　　1、請保薦代表人結合發行人非專利技術實際使用情況，補充説明發行人對於共同擁有的非專利技術的使用是否遵循開發各方的約定，是否存在損害發行人利益的情況。

　　2、請發行人代表補充説明如何保持核心技術的領先性，如何吸引、穩定核心技術人員及專業人才，如何防止非專利核心技術失密。

　　3、請保薦代表人説明，北京縱橫機電技術開發公司作為整合商未對發行人6A車載音視頻等設備進行驗收而需最終客戶對6A系統進行驗收才能確認收入的依據。

　　4、請保薦代表人説明，新造車LKJ訂單與既有車LKJ訂單、6A車載音視頻顯示終端訂單、LKJ衍生産品訂單的驗收環節是否存在差異。保薦代表人採取了何種程式核查發行人是否存在通過差異性的驗收進行收入跨期的調節。

　　（二）讀者出版傳媒股份有限公司

　　1、請保薦代表人説明：（1）發行人教輔教材除了內容採購（向著作權人採購符合公司出版選題的稿件）模式外，是否存在發行人聘請公司員工以外的人員（包括在職教師）編寫教輔教材內容的情況；（2）上述情況如存在，發行人支付稿酬的方式。

　　2、請發行人代表進一步補充説明發行人佈局新媒體業務面臨的挑戰、競爭劣勢（如專業人才）、存在的風險、發行人擬採取的應對措施。

　　3、請發行人代表説明，作為出版業公司，發行人出售紙漿給紙廠、出售紙張給印刷廠，除了保證出品品質節約成本外，是否有其他考慮或者原因，同行業其他公司是否也是如此操作。

　　（三）國泰君安證券股份有限公司

　　1、請發行人代表進一步説明公司實際控制人披露為上海國際集團有限公司而非上海市國資委的原因。請保薦代表人補充説明相關核查依據、過程和結論。

　　2、請發行人代表補充説明發行人控股股東上海國有資産經營有限公司所屬上海國鑫投資發展有限公司、上海正海國鑫投資中心（有限合夥）的主營業務以及它們和發行人子公司國泰君安創投公司不構成同業競爭的依據。

　　3、請發行人代表結合發行人的融資融券、股票質押式回購等創新業務開展情況以及2015年1月因兩融問題被我會採取行政監管措施的具體情形，進一步説明發行人有關創新業務的流程、規模及相關業務風險狀況，以及相應的風險控制和合規建設情況。請保薦代表人説明對上述事項的核查過程、依據和結論。

　　4、請發行人代表補充説明發行人資産管理業務現狀、風險控制措施及最近兩年發生的相關風險事件及處理情況。

　　5、請發行人代表進一步説明上海證券經營證券業務許可證核定的業務範圍，並説明無形資産評估考慮經營證券業務許可證貢獻度時對應的業務利潤主要為經紀業務利潤的原因以及折現率為14%的依據。