民族證券被責令整改
- 發佈時間：2015-05-20 01:32:44 來源：京華時報 責任編輯：羅伯特
政泉控股前腳剛剛發難方正證券，起訴現任董事長不合規，方正證券後腳就“自揭傷疤”，披露民族證券因存在多項不符合規定行為遭監管。方正證券今天發佈公告稱，公司全資子公司民族證券收到北京證監局《關於對民族證券採取責令改正措施的決定》。北京證監局在核查民族證券20.50億元協議存款性質及投向時，發現其存在多項不符合規定行為。
調查顯示，2014年9月至2015年3月的民族證券財務報表及2014年年度報告，均將20.50億的投資定性為銀行存款，導致年度報告、凈資本計算表、風險資本準備計算表、風險控制指標監管報表等存在違反會計準則、證券公司凈資本計算規則的情形，並被會計師事務所出具了保留意見。民族證券2014年9月至今持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例也超過監管標準。
此外，民族證券大額資金使用的決策及審批手續不完善，對外簽署協議未按照公司制度要求經法律合規部評審，在審批文件不全的情況下用印且未進行用印登記。
記者注意到，早在5月12日，方正證券就發佈了關於民族證券20.5億元款項調查情況的進展公告，稱截至公告日，公司尚未完全查清該筆款項的實際資金投向和現狀。
京華時報訊(記者敖曉波)
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