證券經紀人可以做什麼？
- 發佈時間：2015-05-08 06:38:28 來源：瀋陽日報 責任編輯：羅伯特
隨著“一人一戶”政策的放開，證券市場客戶的競爭將更加充分。根據《證券經紀人管理暫行規定》，證券公司對證券經紀人的授權範圍僅限于：（一）向客戶介紹公司和證券市場的基本情況；（二）向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業務流程；（三）向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規、證監會規定、自律規則和公司的有關規定；（四）向客戶傳遞由公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的資訊；（五）向客戶傳遞由公司統一提供的證券類金融産品宣傳推介材料及有關資訊；（六）法律、行政法規和證監會規定證券經紀人可以從事的其他活動。
證券經紀人的執業行為直接關係到投資者的切身利益，廣大投資者要增強自我保護意識，在接受證券經紀人的宣傳、推介和服務時，要主動查驗證券經紀人證書，仔細閱讀證書載明資訊，了解證券經紀人身份、服務的證券公司及其證券營業部、代理許可權、代理期間、執業地域範圍及禁止行為，發現證券經紀人涉嫌違規執業等問題的，應拒絕接受其宣傳、推介和服務，並可向中國證監會及其派出機構、中國證券業協會舉報。
對證券經紀人證書及其載明資訊的真實性，投資者可通過中國證券業協會網站(http://www.sac.net.cn)查詢、核實，也可通過現場、電話、網路等方式向該證書載明的證券公司查詢、核實。（劉洋）
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