證券業協會加強證券從業人員自律管理
- 發佈時間：2015-01-19 03:30:51 來源：中國證券報 責任編輯：王文舉
證券市場快速發展對從業人員管理提出了新的需求。中國證券業協會在廣泛徵求行業意見的基礎上，修訂併發布了《證券業從業人員執業行為準則》，從十個方面總結了從業人員應當遵守和履行的行為規範、職業道德、執業要求、禁止規定及社會責任。
作為證券行業的自律性組織，協會始終堅持“法制、監管、自律、規範”的八字方針。《證券業從業人員執業行為準則》是協會實施及落實自律管理的重要措施，其目標是在行業內建立一種秩序，以此構成行業內證券從業人員管理的自我治理核心。在我國，證券行業是新興行業，這一特質既體現在機構和人員的年齡結構和知識結構方面，也表現在證券業務的不斷創新和産品類型的不斷升級上。新的業務領域産生新的工作規則，要求新的專業知識，帶來新的業務關係。針對這些新興事物，僅僅依靠監管機構的行政管理手段往往較為滯後，需要行業協會通過自律手段進行規範，一方面可以較快適應新形勢，同時也為監管機構未來制定規範性法律文件積累經驗、提供建議和參考。
本次《證券業從業人員執業行為準則》的修訂，協會在加強證券從業人員自律的同時，也體現了面向行業、機構、從業人員和客戶提供全方位的服務理念，通過相關規定，推動完善有利於行業發展的內外部環境。例如，關於保密和公平競爭的條款側重維護行業公平，關於業務規範和執業標準的規定強調合法執業和規範執業，關於從業資格和涉嫌違法指令的內容突出專業知識和執業安全，關於利益衝突處理的表述重點關注客戶利益維護。
- 股票名稱 最新價 漲跌幅
