擬對六券商實施監管措施
- 發佈時間：2015-04-04 06:34:15 來源：廣州日報 責任編輯：羅伯特
中國證監會通報兩融檢查結果
廣州日報訊 （記者楊欣）中國證監會昨天通報了2015年第一季度對券商融資類業務的現場檢查情況，並對長城證券、華夏證券、國信證券、五礦證券、華西證券、中金公司6家公司進行了相關監管措施。證監會還表示，正在研究制定公募基金投資全國股轉系統股票的相關指引，待修改完善並履行相關程式後，將向社會公開徵求意見。
證監會昨天通報了2015年第一季度對券商融資類業務的現場檢查情況。發言人張曉軍3日表示，2月2日~2月15日，證監會對46家券商融資類業務進行了為期兩周的現場檢查。券商融資融券融資類業務總體規範，沒有發現重大違法違規行為，但部分券商存在向不符合條件的客戶開展兩融業務、違規為客戶融資活動提供便利等行為。
其中，長城證券代銷傘形信託産品等行為，採取暫停新開兩融賬戶3個月的行政監管措施；華泰證券存在向不符合條件的客戶開展兩融業務、向風險承擔能力不足的客戶開展融資融券業務，對其採取責令限期改正的行政監管措施；國信證券向不符合條件的客戶開展兩融業務，對其採取增加內部合規檢查次數的監管措施；五礦證券、華西證券、中金公司向不符合條件的客戶開展兩融業務，開展展期業務，對其採取警示的監管措施。
為保護投資者合法權益，證監會對上述公司進行了相關監管措施。發言人張曉軍還表示：證監會下一步將繼續強化適當性管理，加強融資類業務監管，進一步提高現場檢查針對性和有效性，進一步促進融資類業務健康發展。
此外，就公募基金髮行産品投資新三板的情況，張曉軍昨同時表示，證監會支援機構投資者參與新三板投資，鼓勵公募基金將投資範圍擴大到新三板股票，目前正研究制定公募基金投資新三板掛牌股票的業務指引，修改完善後將公開徵求意見。
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