證監會兩融檢查：對長城證券等六券商採取監管措施
- 發佈時間：2015-04-03 16:48:00 來源：中國新聞網 責任編輯：羅伯特
中新網4月3日電 據證監會官方微網志消息，證監會在今日的例行發佈會上通報2015年第一季度證券公司融資類業務現場檢查情況。檢查過程中發現長城證券違規情節較重，對其採取暫停新開融資融券客戶信用賬戶3個月的行政監管措施。另外華泰證券、國信證券、五礦證券、華西證券、中金公司五家券商也均因違規受罰。
按照工作部署，證監會組織系統力量于2015年2月2日至15日期間，對46家證券公司的融資類業務進行了為期2周的現場檢查。從檢查結果看，目前，證券公司融資融券等融資類業務總體規範，未發現重大違法違規行為，但部分公司仍存在向不符合條件的客戶融資融券、為到期融資融券合約展期、違規為客戶與他人之間融資活動提供便利等違規問題。
為保護投資者合法權益，進一步促進融資類業務規範發展，證監會依法對相關公司進行處理。其中，長城證券存在向不符合條件的客戶融資融券、代銷傘形信託産品、為P2P平臺向其客戶融資提供便利等問題，違規情節較重，對其採取暫停新開融資融券客戶信用賬戶3個月的行政監管措施。華泰證券存在向不符合條件的客戶融資融券、向風險承擔能力不足的客戶融資融券、未按照規定方式為部分客戶開立融資融券信用賬戶等問題，違規情節較重，對其採取責令限期改正的行政監管措施。國信證券存在向不符合條件的客戶融資融券問題，違規情節較重，對其採取責令增加內部合規檢查次數的行政監管措施。五礦證券、華西證券、中金公司存在向不符合條件的客戶融資融券、為到期融資融券臺約展期等問題，對這3家公司採取警示的行政監管措施。
下一步，證監會將繼續以強化客戶適當性管理和防範系統性風險為重點，加強證券公司融資類業務監管，進一步提高現場檢查針對性和有效性，促進證券公司融資類業務規範健康發展。(中新網證券頻道)
