三傢俬募基金被限期整改
- 發佈時間：2015-02-07 09:33:14 來源：深圳特區報 責任編輯：羅伯特
深圳特區報訊（記者 林彥龍）證監會新聞發言人鄧舸在昨天的例行新聞發佈會上通報，證監會對部分私募房地産基金現場檢查後，有三傢俬募基金被責令改正，限期整改，並記入資本市場誠信檔案。
鄧舸表示，證監會私募基金監管部針對負面報道或投訴較多，風險相對集中的私募地産基金領域，組織七家證監局對九傢俬募基金管理人進行了現場檢查，涉及産品100余只，規模300億元。本次檢查發現，私募房地産基金管理人存在的問題主要集中在合格投資者制度落實不到位、單只基金投資者超過法定人數、利益衝突防範不力、管理機構內控制度缺失、項目投後管理不到位、資訊披露不到位、登記備案資訊不準確不完整等方面。針對檢查中發現的問題，相關證監局對北京恒銀中嘉投資基金管理有限公司、深圳市威廉金融控股有限公司和歌斐資産管理有限公司採取了責令改正的行政監管措施，要求限期整改，並記入資本市場誠信檔案，對其他六家管理人發了監管關注函，提醒其完善內部制度，並依法規範運作。證監會表示，將建立健全對各類私募基金管理人的現場檢查制度，加大對各類私募基金管理人違反“三條底線”要求等違法違規行為的查處力度。
鄧舸透露，2014年中國證監會共對55家機構、416名個人作出了行政處罰，罰沒款金額共計4.68億元，依法對81名被執行人實施了催告程式，其中13人以公告方式催告，依法申請北京市西城區人民法院等有關法院對47名當事人強制執行，共收繳當年及往年罰沒款7.04億元。
鄧舸表示，針對一些被執行人法制觀念淡薄，採用轉移財産、隱匿財産等各種手段逃避執行的情況，中國證監會與人民法院建立協作機制，提升了執行效果。在成都海天鴻實業發展有限公司執行案中，被執行人拒不繳清罰沒款，被法院採取凍結銀行賬戶、房産及車輛等強制措施後，一次性繳清剩餘罰沒款798萬元。在萬福生科15名被執行人執行案中，法院組成專項行動組開展集中扣劃，一天內將15人的罰沒款收繳到位，一些拒不繳納罰沒款的當事人，被依法錄入最高人民法院失主被執行人名單庫後，在市場交易、行政許可、高鐵出行、機票購買等方面受到限制，最終履行法律義務。
對海潤光伏巨虧高送轉一事，鄧舸表示，上交所已向公司下發了問詢函，一旦發現違法違規行為將嚴肅處理。
下週一上證50ETF的40個合約將上市，證監會發言人鄧舸6日指出，股票期權各項“情況準備完善”。
