華夏等基金公司因老鼠倉受罰 5公司停發新品
- 發佈時間：2015-01-31 10:56:00 來源：新京報 責任編輯：羅伯特
老鼠倉監管再度加碼，包括華夏、海富通等在內的11家基金公司批量受罰，同時基金經理、高管等受“株連”。1月30日，證監會通報了老鼠倉核查結果，對華夏、海富通等11家基金公司進行了處罰。
根據此次核查結果，華夏、海富通等5家基金管理公司被責令限期整改（三至六個月不等），且整改期間暫停受理公募基金産品註冊的行政監管措施，同時證監會對相關責任高管人員依法採取出具警示函的行政監管措施。中郵等6家基金管理公司被責令改正。
近年來，老鼠倉案件頻出。此前證監會往往只處罰基金經理，很少對基金公司做出處罰，僅在2013年的時候暫停博時新業務6個月，如此批量處罰基金公司尚屬首次。
“證監會此次對基金公司處罰力度很大。”昨日，南方基金首席策略分析師楊德龍對新京報記者表示，去年以來，證監會不斷把處罰內幕交易、老鼠倉等作為工作重點。楊德龍告訴記者，實際上基金公司也特別痛恨老鼠倉。因為，一方面如果公司被證監會查出老鼠倉事件，對公司品牌和形象造成負面影響，公信力下降；另一方面，基金公司被證監會處罰會影響業務開展和營業收入，比如華夏等5家公司被暫停發行新基金産品3至6個月，對公司業務影響很大。
數據顯示，自2013年下半年以來，證監會已立案調查利用未公開資訊交易案件41起，主要處罰涉案基金經理。
老鼠倉檢查將成新常態
隨著基金公司的發展壯大，證監會對老鼠倉的檢查不斷加碼。據證監會統計，2014年資産管理行業經歷前所未有的發展，基金管理公司及其子公司資産管理規模超過10萬億元，比上年增長了101%。
昨日，證監會新聞發言人張曉軍稱，證監會2014年12月組織開展了針對基金行業從業人員利用未公開資訊違規交易行為的專項整治活動。有關派出機構對15家涉案基金管理公司進行了專項現場檢查。通過此次專項檢查與自查工作，暴露出行業部分基金管理公司及責任人員，在防範從業人員違規買賣股票行為的內控管理方面存在一些問題，個別公司在未公開資訊管理、投研人員許可權管理、資訊系統與通訊設備管理以及基金經理選聘管理等方面存在一定的內控缺失與管理失責，為違法行為的滋生蔓延提供了空間。
“今後，這類檢查和措施將會成為新常態。”張曉軍表示，為證監會加大了日常檢查力度，希望基金公司加強自律，提高風險管理和內控水準，莫觸禁區。
