證監會首次批量處罰涉“老鼠倉”基金公司
- 發佈時間：2015-01-31 04:34:14 來源：成都日報 責任編輯：羅伯特
新華社北京1月30日電 中國證監會新聞發言人張曉軍30日宣佈，擬對華夏、海富通等5家基金公司採取責令限期整改3到6個月不等的監管措施，期間暫停受理其公募基金産品註冊，另對中郵等6家基金公司採取責令改正的監管措施。這是證監會首次針對涉及“老鼠倉”的基金公司進行批量處罰。
據介紹，2013年下半年以來，證監會集中處理了一批金融從業人員利用未公開資訊交易案件，其中部分案件涉及基金從業人員。為建立完善的懲防機制，證監會于2014年12月開展了針對基金從業人員利用未公開資訊違規交易行為的專項整治活動，對涉案的15家基金公司進行了專項現場檢查。
張曉軍説，這次檢查暴露出部分基金公司及責任人員，在防範從業人員買賣股票的內控管理方面存在問題，個別公司在未公開資訊管理、投研人員許可權管理、資訊系統與通訊設備管理以及基金經理選聘管理等方面，存在一定的內控缺失和管理失責，為違法行為的滋生蔓延提供了空間。根據核查結果，證監會對內控缺失的基金公司實施行政監管措施。
他強調，雖然基金公司在防範從業人員利用非公開資訊進行交易的行為上有其局限性，但有效的內控制度及嚴格的外部監管有不容忽視的震懾和抑製作用。
張曉軍説，證監會為防範風險，加大了日常檢查力度，並對檢查中發現的問題，採取了行政監管措施。這類檢查和措施會成為“新常態”，希望各基金公司加強自律，全面提高內控水準，打造投資人信賴的資産管理行業。
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