基金公司應為老鼠倉擔責
- 發佈時間：2015-01-26 02:50:21 來源：京華時報 責任編輯：張明江
據有關媒體報道，證監會即將因老鼠倉事件處罰幾家基金公司。其中華夏基金公司被暫停6個月新業務，嘉實基金、匯添富基金、海富通基金三家公司被暫停3個月新業務。不過，這一消息並沒有得到證實。
需要注意的是，即便沒有得到確認，它在一起程度上也反映了民意，基金公司就該為老鼠倉事件負責。據去年12月26日證監會新聞發佈會披露，證監會自2013年下半年開發啟用大數據分析系統以來，已立案調查利用未公開資訊交易的老鼠倉案件41起，涉及華夏基金公司、海富通基金公司等20家金融機構，其中39名涉案人員依法移送公安機關，並且錢鈞、蘇競已受到刑事處罰。在這種背景下，對有關基金公司的處罰確實需要提到監管日程中來。
事實上，長期以來基金公司基本上是不為老鼠倉承擔任何責任的。每當有基金經理老鼠倉案發時，基金公司總是第一時間將當事的基金經理除名，表示老鼠倉是基金經理的個人所為，與基金公司無關。監管部門也確實不再追究基金公司的責任。直到2013年9月，證監會針對“最大老鼠倉案”馬樂案作出處罰，責令博時基金整改6個月，暫停其新産品審批，這才有了首例因老鼠倉問題而對基金公司追責案例的誕生。所以，當老鼠倉蜂擁而來的時候，市場自然是希望管理層能夠對相關的基金公司作出處罰。
其實，基金公司因老鼠倉受罰並不委屈。畢竟基金經理是基金公司任命的，為此基金公司就必須承擔對基金經理的考察之責、教育之責、管理之責，讓基金經理成為一個有職業道德的人。此外，基金經理老鼠倉的發生，也表明瞭基金公司內部制度上存在漏洞與問題，如內控制度不完善等。所以，基金公司必須為老鼠倉擔責。
不僅如此，在就老鼠倉問題對基金公司進行處罰時，有必要進一步加大處罰力度。只有讓基金公司感受到“痛的滋味”，才會在防範老鼠倉問題上長記性，才會讓基金公司告別老鼠倉的樂土。
□皮海洲
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