中國證券投資基金業協會開出首個處罰決定
- 發佈時間：2015-01-26 12:31:07 來源：齊魯晚報 責任編輯：羅伯特
近日，中國證券投資基金業協會對在其協會登記的私募投資基金管理人北京中益匯金投資基金管理有限公司(以下簡稱中益匯金)、中財鼎盛(北京)投資基金管理有限公司(以下簡稱中財鼎盛)等公司存在涉嫌虛構投資項目或擅自變更資金用途等違法違規問題進行了現場檢查。
在現場檢查期間，中益匯金和中財鼎盛對協會的檢查工作不予配合，拒絕提交相關資料，使得協會對投資者的投訴事項無法查證。在檢查過程中，協會發現中益匯金、中財鼎盛存在未按規定如實填報登記資訊、未按規定報告重大事項等違規情形。特別是，中益匯金和在中基協登記的北京中農德金投資基金管理有限責任公司(以下簡稱中農德金)、北京中富知金股權投資管理有限公司(以下簡稱中富知金)互為關聯方，3傢俬募投資基金管理每人平均未按規定向協會申報關聯方資訊。
根據上述違規事實和情節，經自律監察委員會審理，中國基金行業協會決定對中益匯金及其法定代表人唐群雁、中農德金及其法定代表人隋欣、中財鼎盛及其時任法定代表人高培峰作出公開譴責、加入黑名單的紀律處分；對中富知金法定代表人付強作出公開譴責的紀律處分。被加入黑名單的機構或人員，不得從事私募投資基金管理業務。在停止或改正違規情形並採取措施保護投資者合法權益，消除不良影響後，當事人可以申請移出黑名單。
按照《紀律處分實施辦法(試行)》的有關規定，協會在作出紀律處分前履行了事先告知程式。中財鼎盛及其法定代表人高培峰放棄聽證權利，接受紀律處分。中益匯金、中農德金和中富知金以及唐群雁、隋欣、付強提出書面申辯意見並申請聽證。1月12日舉行了公開聽證會。經過聽證，考慮到中富知金法定代表人付強的工作係唐群雁安排且違規情節相對較輕，因此協會決定不將付強加入黑名單。
(胡景波)
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