標普評級因誤導投資人遭罰
- 發佈時間：2015-01-22 13:05:26 來源：新華網 責任編輯：羅伯特
新華網華盛頓1月21日電（記者鄭啟航 高攀）美國證券交易委員會21日宣佈，標準普爾評級公司已經同意向聯邦和州監管機構支付總額超過7700萬美元罰金，以了結針對該公司就某種商業抵押支援證券評級誤導投資人的指控。
據悉，這是美國證券交易委員會第一次對世界主要評級公司採取處罰措施。根據和解協議，標準普爾將向美國證券交易委員會支付超過5800萬美元罰金，向紐約州檢察機構支付1200萬美元罰金，向馬薩諸塞州檢察機構支付700萬美元罰金。該公司同時將被禁止從事該商業抵押支援證券評級業務一年。
美國證券交易委員會執法部門主任安德魯·塞爾斯尼説，當給商業抵押支援證券等複雜證券評級時，投資者需要標準普爾這樣的評級機構能夠誠信行事。但是，標準普爾卻將自身利益置於投資者的利益之上，通過放鬆評級標準來拓展業務。
美國證券交易委員對標準普爾發起三項指控：一、2011年，該公司披露的評級辦法與其實際評級方法不同；二、2012年年中，為贏回市場份額，該公司對其採用的新評級標準進行了虛假、誤導性宣傳；三、2012年10月到2014年6月，標準普爾對其一項重要評級相關條款進行了修改，放鬆了其評級標準，與其公佈的評級標準不符，但該公司卻未向投資者完整披露此改動。
