基金協會處分4傢俬募
- 發佈時間：2015-01-21 01:51:45 來源：京華時報 責任編輯：羅伯特
被納入正規軍之後，私募首次收罰單。因存在涉嫌虛構投資項目或擅自變更資金用途等違法違規問題，近日，4傢俬募受到基金業協會的處罰。根據基金業協會昨天發佈的公告，對中益匯金、中財鼎盛等4傢俬募投資基金管理人和有關責任人員作出紀律處分。其中3家機構和負責人被列入黑名單。
京華時報記者敖曉波
私募違規被舉報
近期，投資者向基金業協會投訴反映，在基金業協會登記的私募投資基金管理人北京中益匯金投資基金管理有限公司(簡稱中益匯金)、中財鼎盛(北京)投資基金管理有限公司(簡稱中財鼎盛)未能按約定支付投資本金和收益，存在涉嫌虛構投資項目或擅自變更資金用途等違法違規問題。
基金業協會按照有關規定分別對中益匯金和中財鼎盛進行了現場檢查。
在現場檢查期間，中益匯金和中財鼎盛對檢查工作不予配合，拒絕提交相關資料，使得基金業協會對投資者的投訴事項無法查證。同時，基金業協會還發現中益匯金、中財鼎盛存在未按規定如實填報登記資訊、未按規定報告重大事項等違規情形。特別是，中益匯金和在基金業協會登記的北京中農德金投資基金管理有限責任公司(簡稱中農德金)、北京中富知金股權投資管理有限公司（簡稱中富知金)互為關聯方，而3傢俬募投資基金管理每人平均未按規定申報關聯方資訊。
三家入協會黑名單
根據上述違規事實和情節，經協會自律監察委員會審理，基金業協會決定對中益匯金及其法定代表人唐群雁、中農德金及其法定代表人隋欣、中財鼎盛及其時任法定代表人高培峰作出公開譴責、加入黑名單的紀律處分；對中富知金法定代表人付強作出公開譴責的紀律處分。被加入黑名單的機構或人員，不得從事私募投資基金管理業務。在停止或改正違規情形並採取措施保護投資者合法權益、消除不良影響後，當事人可以申請移出黑名單。
>>基金業協會
私募應嚴守“三條底線”
基金業協會表示，私募投資基金管理人應當嚴守“三條底線”，堅持誠信為本，按照登記時提交的承諾，遵守自律規則，服從自律管理，自覺維護行業秩序，切實維護投資者的合法權益，共同提升行業形象。對於違背承諾、不接受自律管理的私募投資基金管理人，基金業協會將依法依規從嚴處理，決不姑息。對於發現的違法犯罪線索，基金業協會將及時向有關監管部門進行移交。
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