證監會推動承諾履行監管專項工作嚴厲打擊市場失信
- 發佈時間：2015-01-16 17:03:00 來源：中國新聞網 責任編輯：羅伯特
中新網1月16日電 據證監會官方微網志消息，為營造誠倍的市場環境，切實保護中小投資者合法權益，2013年底，證監會頒布《上市公司監管指引第4號--上市公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及上市公司承諾及履行》(以下簡稱《監管指引》)。為使上述工作落到實處，2014年，證監會啟動了對上市公司及相關方的承諾及履行行為專項治理活動。
按照證監會要求，2014年2月，滬深兩市共1770家公司專項披露了截至2013年底存在未履行完畢的承諾及其履行情況。其中，存在超期未履行承諾事項122項，這其中既有不可抗力等客觀原因，也有承諾相關方自身原因，承諾類型主要為解決同業競爭及關聯交易(36%)、解決産權瑕疵(26%)、資産注入(22%)。存在不規範承諾事項218項，主要問題為沒有明確的履約期限、用訶模糊、承諾內容不具體、違約的制約措施約束力不足等。
在證監會督促下，截至2014年12月31日，絕大部分不規範或者超期未履行承諾己得到整改，整改率約90%，部分承諾長達10餘年得以解決，仍存在超期未履行承諾事項23項，不規範承諾事項12項。證監會已對上述未按照《監管指引》要求完成整改的承諾相關方採取了責令公開説明監管措施23項，下發了警示函10份。
對於未完成整改的承諾，目前絕大部分公司已提出明確的解決方案，如擬通過資産重組、非公開發行等方式解決同業競爭、資産注入承諾，相關工作正在推進；部分承諾涉及政府協調、兩地上市、歷史遺留等問題，正在協調解決。
下一步，證監會將堅持從法治和誠信建設的基本要求出發，將承諾履行監管工作常態化，嚴格按照《監管指引》的要求規範各方行為，強化資本市場“守信激勵、失信懲戒”的監管機制，營造“守信得利、失信受限”的市場環境。對於整改進展遲緩、無實質性進展的承諾主體，繼續保持監管高壓態勢，並對其在資本市場的行為予以限制，尤其是對涉嫌惡意規避責任、侵害中小股東利益、消極對待己超期承諾、逃廢義務、“打白條”承諾等行為的上市公司及相關方，依法嚴格採取監管措施，達到立案標準的及時移送立案。(中新網證券頻道)
