證監會調查市場操縱案
- 發佈時間：2014-12-20 01:32:08 來源：北京晨報 責任編輯：羅伯特
公募基金投資商品期貨將有章可循。昨天，證監會公佈《公開募集證券投資基金運作指引第1號——商品期貨交易型開放式基金指引》，有望打通證券、商品兩個市場，引入機構投資者參與商品期貨投資，提高商品期貨的流通性。與此同時，針對近期傳聞頗多的券商管理辦法，證監會表示，券商風控管理辦法及券商牌照放開規則均在制定中。此外，證監會還對18隻股票市場操縱案的調查進展情況給予了回應。
對18隻股票立案調查
問：近期針對市場操縱等違法違規行為的執法工作情況如何？
證監會：近期依託大數據系統，強化了針對市場操縱線索的篩查和調查工作。目前，已對涉嫌操縱中科雲網、百圓褲業、興民鋼圈、九鼎新材等18隻股票的涉案機構和個人立案調查。
修訂券商風控辦法
問：有媒體報道稱，旨在改善券商凈資本約束的風控指標新規將發佈，將給券商帶來近千億的流動性，請問是否屬實？
證監會：今年證監會啟動了《證券公司風險控制指標管理辦法》修訂工作。目前修訂工作正在進行中，條件成熟時，將按法定程式公開徵求社會意見。
券商牌照規則在制定中
問：市場傳聞券商牌照相關管理規則即將全面修改，最快元旦前後公佈徵詢意見稿，請問是否屬實？
證監會：關於券商牌照管理規則目前仍在研究制定過程中，按照一般立法程式，履行完內部程式後，會公開徵求意見。
關注方正民族證券糾紛
問：方正證券與民族證券有關糾紛，證監會對此如何評論？
證監會：已關注到方正證券與其全資子公司民族證券之間的糾紛事項。資本市場各類參與主體均應依法合規行使自身權利，不得損害上市公司、中小投資者的合法權益。
行政和解條件較嚴格
問：《中國證監會行政和解試點實施辦法（徵求意見稿）》有哪些限制？
證監會：即將開展的行政和解試點，其適用範圍和條件有較為嚴格的限制，只有行政相對人，涉嫌內幕交易、市場操縱、欺詐客戶等違法行為，並同時符合下述條件的，才能適用：已經立案並經過調查程式，但案件事實或法律關係不明確；有利於減少爭議，有利於穩定市場預期和秩序；行政和解人願意主動進行補償；不違反法律法規的禁止性規定，不損害其他主體權益。
三方面修改商品期貨基金
問：開放商品期貨基金有哪些積極意義？
證監會：對《商品期貨交易型開放式基金指引》做了三方面修改：保證基金投資目標和策略前提下，商品期貨ETF可以支付保證金以外的資産；為商品期貨ETF到期辦理標準倉單預留的空間；推出創新性的商品期貨預留空間。
晨報首席記者 王潔
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