萬家共贏等違規事件後續：涉案私募管理人終身禁入
- 發佈時間：2014-12-05 18:46:00 來源：人民網 責任編輯：羅伯特
人民網北京12月5日電 （章斐然）繼證監會對基金子公司違規開展資産管理業務行為進行處理後，中國證券投資基金業協會（下簡稱“協會”）對涉及其中的私募基金深圳吾思基金管理有限公司（以下簡稱深圳吾思）作出處分，撤銷深圳吾思管理人登記，對實際控制人、總裁李志剛，法定代表人、執行董事周建國作出加入黑名單的紀律處分。
中國基金業協會通報內容稱，經查，深圳吾思存在未按規定如實填報登記資訊、未按規定報告重大事項等違反自律規則的行為。同時，深圳吾思實際控制人、總裁李志剛因其在資金挪用案中的行為涉嫌犯罪已被公安機關採取強制措施。法定代表人、執行董事周建國長期不在深圳吾思辦公。深圳吾思涉案後，公司賬戶和公章已被公安機關查封，員工已經遣散，無法繼續有效履行私募基金管理人職責。
協會按照《紀律處分實施辦法（試行）》的有關規定，協會認為深圳吾思違規事實清楚，影響惡劣，應當從嚴處理，決定對深圳吾思作出撤銷管理人登記的紀律處分，對李志剛、周建國作出公開譴責、加入黑名單的紀律處分。撤銷管理人登記後，深圳吾思不得從事私募投資基金業務。在加入黑名單期間，李志剛、周建國不得在我會登記的私募基金管理人從業。
深圳吾思提出了書面申辯意見，對我會檢查認定的主要事實沒有異議，但是認為紀律處分過重，同時表示放棄聽證權利。
今年8月4日至8日，證監會組織相關證監局、中國證券投資基金業協會對6家證券公司、8家基金子公司的資産管理業務進行了專項現場檢查。檢查發現，部分公司存在委託不具有基金銷售資格機構銷售資産管理産品、在其管理的不同資産管理産品之間進行違規交易等問題，有些公司的分級資産管理産品還涉嫌利益輸送、內幕交易等違法行為。
事後，證監會對存在違規的萬家共贏資産管理有限公司、金元百利資産管理有限公司、深圳華宸未來資産管理有限公司等3家基金子公司採取責令整改、暫不受理公司業務備案的監管措施，同時暫停管理失責的母公司的業務申請，並對母子公司的相關責任人員採取了認定不適當人選、出示警示函等監管措施。
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