證監會:“港股通”交易佣金不得低於服務成本
- 發佈時間：2014-10-18 08:41:04 來源：北京青年報 責任編輯：羅伯特
本報訊（記者吳琳琳）滬港通推出進入倒計時，市場正密切關注開通日期。有消息稱，證監會暫定10月17日正式宣佈滬港通開閘時間，並已口頭通知滬港通推出時間為10月27日，但在昨天證監會例行發佈會上，並沒有正式宣佈滬港通開通時間。不過，證監會昨天正式發佈了《關於徵求證券公司參與滬港通業務有關事項的通知》，規範了券商收取“港股通”交易佣金行為，券商與客戶協商確定“港股通”交易佣金不得低於服務成本。
針對滬港通推出期望落空的事實，香港聯交所行政總裁李小加在接受媒體採訪時表示，滬港通的預備工作已經到位，目前也沒有開通的時間表，監管機構在適當的時候會公佈。
《通知》規範了證券公司收取“港股通”交易佣金行為。證券公司應當按照平等、自願、公平、誠實信用的原則，與客戶協商確定“港股通”交易佣金，不得低於服務成本，不得以任何形式進行價格壟斷和不正當競爭，不得虛假宣傳、誤導投資者。
《通知》明確“滬港通”相關證券投資諮詢服務監管要求。證券公司向參與“港股通”的投資者提供涉及香港股票的投資諮詢服務，應當執行中國證監會證券投資諮詢業務有關規定。此外，明確證券公司自營、資産管理業務參與“滬港通”交易的有關監管要求。證券公司自營業務參與“港股通”交易的，按照境內一般上市股票的標準，計算自營交易持有香港股票的相關風險控制指標。證券公司設立專門投資于香港股票，或者同時投資于內地股票和香港股票的資産管理計劃，相關合同等法律文件應當約定相關股票投資比例和策略，並充分揭示風險。
滬港通推出箭在弦上。監管層也在本週集中放行了多家證券公司開通滬港通業務交易許可權。本週以來，已經相繼有東北證券等多家上市券商發佈了開通港股通許可權的公告。而根據上交所網站公佈資訊顯示，截止到昨天，目前獲批港股通業務資格的券商已經達到89家。
