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券商參與滬港通業務試點事項明確 89家競技滬港通

  • 發佈時間:2014-10-18 08:51:36  來源:新華網  作者:佚名  責任編輯:羅伯特

  為保證滬港通業務試點平穩推出,切實保護投資者合法權益,證監會近日發佈《關於證券公司參與滬港通業務試點有關事項的通知》,進一步明確證券公司參與滬港通業務試點有關事項。

  上海證券交易所17日公佈首批獲得滬港通業務資格的券商名單,包括愛建證券、申銀萬國、國金證券、銀河證券等89家內地券商榜上有名。同日,證監會發佈《關於證券公司參與滬港通業務試點有關事項的通知》,細化了券商參與滬港通的具體要求。

  至此,在券商層面,開通滬港通業務已做好全面準備,具備了必要條件。

  參與滬港通有關事項明確

  《關於證券公司參與滬港通業務試點有關事項的通知》,從證券公司滬港通業務開展、投資者教育與風險揭示、滬港通佣金收取、滬港通投資諮詢服務監管要求、券商自營業務參與滬港通交易、滬港通業務的風險管理等各個方面,為券商參與滬港通業務制定了全面的行為規範和準則,可以説為券商參與滬港通業務提供了一部“基本法”。分析人士認為,技術準備的完善和業務規範的明確,表明在券商業務層面,為滬港通業務開通做好全面準備。

  《關於證券公司參與滬港通業務試點有關事項的通知》明確:一是從落實技術系統測試、做好投資者教育、深入開展風險揭示、繼續加強從業人員培訓、穩妥有序參與業務試點五個方面,督促證券公司切實做好滬港通業務試點各項準備工作。

  二是從持續加強投資者教育和風險揭示、完善糾紛處理和應急機制、依法合規辦理交易清算交收三個方面,督促證券公司切實做好港股通業務試點推出後的後續工作。

  三是規範證券公司收取港股通交易佣金行為。證券公司應當按照平等、自願、公平、誠實信用的原則,與客戶協商確定港股通交易佣金,不得低於服務成本,不得以任何形式進行價格壟斷和不正當競爭,不得虛假宣傳、誤導投資者。

  四是明確滬港通相關證券投資諮詢服務監管要求。證券公司向參與港股通的投資者提供涉及香港股票的投資諮詢服務,應當執行中國證監會證券投資諮詢業務有關規定。證券公司在香港地區向參與滬股通的投資者提供涉及A股的投資諮詢服務,應當向香港證券監管機構申請相關業務牌照。香港持牌機構以其具有中國證監會證券投資諮詢業務資格的內地關連線構的名義,向內地投資者發佈涉及香港股票的研究報告,應當由內地註冊證券分析師在相關研究報告上署名。

  五是明確證券公司自營、資産管理業務參與滬港通交易的有關監管要求。證券公司自營業務參與港股通交易的,按照境內一般上市股票的標準,計算自營交易持有香港股票的相關風險控制指標。證券公司設立專門投資于香港股票,或者同時投資于內地股票和香港股票的資産管理計劃,相關合同等法律文件應當約定相關股票投資比例和策略,並充分揭示風險。現有資産管理計劃參與滬港通交易,應當依法變更合同相關條款,執行有關合同條款變更的監管規定。證券公司應當針對資産管理計劃參與滬港通交易,制定嚴格的授權管理制度和投資決策流程,強化內部控制,完善風險管理,健全資金安全保障機制。(下轉A02版)

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