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滬港通登記結算細則出臺境內投資者不能認購港新股

  • 發佈時間:2014-09-28 02:32:00  來源:人民網  作者:王寧  責任編輯:羅伯特

  原標題:滬港通登記結算細則出臺 境內投資者不能認購港新股

  昨日,中國證券登記結算有限責任公司(中國結算)發佈了《滬港股票市場交易互聯互通機制試點登記、存管、結算業務實施細則》,對滬港通登記、存管和結算業務的基本模式和要求做了全面細緻的規定,與4月底發佈的徵求意見稿相比,多項內容和條款都進行了完善。

  中國結算相關負責人向記者表示,《實施細則》的發佈為境內外投資者參與滬港通業務進行了明確和規範,具體來看,投資者不能通過港股通參與香港市場新股發行認購服務;中國結算的公司行為安排與香港上市公司公告的安排存在一定時間差異;中國結算作為境內結算參與人的共同對手方,證券和資金結算實行分級結算,資金清算遵循“先港幣清算後人民幣清算”的原則。

  暫不提供超額供股和超額公開配售

  根據《實施細則》對公司行為的規定,中國結算通過境內結算參與人為港股通投資者提供名義持有人服務,服務範圍包括現金紅利派發、送股、股份分拆及合併、投票、公司收購及出具持有證明等。但投資者不能通過港股通參與香港市場新股發行認購服務。

  中國結算相關負責人表示,依照有關法規、規章或規範性文件的相關規定,辦理額度內供股、額度內公開配售和以股息權益選擇認購股份的服務,但暫不提供超額供股和超額公開配售的服務。投資者因公司行為等取得的滬港通標的之外的證券或者權利憑證需根據上交所相關規定處理。

  此外,為了保證在規定時間內向香港結算提交意願徵集結果,中國結算對境內投資者設定的意願徵集期將比香港結算的徵集期提前結束。對於權益資金,中國結算收到香港結算權益資金款後,需要與銀行確定換匯匯率並將外匯紅利款兌換成人民幣,再派發至結算參與人備付金賬戶。因此,對境內投資者而言,現金紅利的實際到賬日將晚于上市公司公告的日期。對於權益證券,也存在類似的情況。也就是説,對於境內投資者而言,中國結算的公司行為時間安排與香港上市公司公告的安排存在一定差異。

  遵循“先港幣後人民幣清算”原則

  《實施細則》規定,中國結算作為香港結算的結算機構參與者,接受上交所證券交易服務公司的指定,與香港結算完成證券和資金的交收,向其承擔交收責任。港股通交易的境內結算由中國結算組織完成;作為境內結算參與人的共同對手方,為港股通交易提供多邊凈額結算服務。證券和資金結算實行分級結算,資金清算遵循“先港幣清算後人民幣清算”的原則。

  《實施細則》還對結算、換匯進行了規定。上述負責人表示,除風險管理業務以人民幣結算外,中國結算與香港結算之間的其他業務以香港結算確定的幣種為結算貨幣。中國結算與境內結算參與人之間以人民幣為結算貨幣。開市前,中國結算通過上交所公佈當日港幣對人民幣雙邊參考價;閉市後,根據港股通應交收金額與港股通結算銀行進行凈額換匯,相應換匯成本按成交金額分攤至每筆交易。對紅利款和公司收購款等資金,按與港股通結算銀行商定的匯率換匯。

  此外,在交收期方面,交易交收資金和證券的交收期為T+2;公司行為資金、風險管理資金、證券組合費的交收期為T+1。港股通業務的交收日曆安排,由中國結算根據香港結算的交收日曆和上交所的港股通交易日曆,以及資金匯劃、風險管理等因素確定並提前向市場公佈。

  雙方需遵守“風險隔離”原則

  中國結算表示,與滬股通相一致,港股通也遵循“風險隔離”的原則。境內結算參與人無需繳納香港市場的保證基金,不分擔香港結算的參與人因違約可能産生的損失。基於香港結算的風險管理要求,中國結算將根據境內結算參與人的未完成交收頭寸,向境內結算參與人收取差額繳款和按金,並保留在香港結算對中國結算收取集中抵押金的情況下,向境內結算參與人分攤的權利。參與港股通業務的境內結算參與人應以結算參與人為單位繳納20萬元結算保證金,相關資金按結算保證金管理要求納入互保範圍。

  值得注意的是,境內投資者通過港股通買賣港股,需要繳納的結算和存管費用包括股份交收費和證券組合費。相關費用均為中國結算代理香港結算進行收取,中國結算不加收任何費用。此外,投資者在境內非交易過戶港股時,除需要向中國結算繳納過戶費外,還需要按照香港稅法的規定繳納印花稅。辦理質押業務時,需向中國結算繳納質押登記費。

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