■證監會播報

　　證券公司再迎重大資本利好！昨日，證監會發佈通知，鼓勵證券公司進一步補充資本。該通知明確鼓勵符合條件的證券公司IPO上市，並適當降低持股5%以上股東入股證券公司的要求。不過，對於資本實力不足、風險覆蓋率過低的證券公司，證監會要求其杠桿倍數不得超過5倍，並將暫停受理其創新業務試點申請。與此同時，修改後的《證券期貨誠信監管辦法》昨日正式公佈，將自10月15日起實施。

　　■豐富誠信約束手段

　　問：為何要修改《證券期貨誠信監管辦法》？

　　證監會：主要是明確規定證監會將專門建立違法失信資訊網際網路公示平臺。這意味著，今後市場參與主體被行政處罰、市場禁入、紀律處分等重大違法失信資訊，都可以集中到該平臺，通過該平臺公開查詢到。該《辦法》還規定，一般違法失信資訊的效力期限為3年，行政處罰、市場禁入、刑事處罰等重大違法資訊的效力期限為5年。

　　■發審委委員鄧瑞祥被解聘

　　問：為何解聘發審委委員？

　　證監會：第16屆主機板發審委委員鄧瑞祥擔任委員前，涉嫌存在利用未公開資訊交易行為，已被證監會立案調查。鄧瑞祥現任中國人壽資産管理有限公司股票投資部總經理。證監會紀委今後將注意加強對兩委委員的教育提醒，嚴肅工作紀律，從嚴管理，從嚴要求，切實防範利益衝突。對違紀違法者，發現一個，查處一個，絕不手軟。

　　■禁止私募基金拆東墻補西墻

　　問：如何理解《私募基金監督管理暫行辦法》關於“不公平對待其管理的不同基金財産”的規定？

　　證監會：基金管理人同時管理多只私募基金時，應當公平對待每一隻基金，為所管理的各只基金的全體持有人的最大利益來管理基金財産。為一隻基金的利益，而損害另一隻基金的利益，違背了受益人利益最大化的原則，也違背了受託人的義務，應當禁止這種行為。

　　■個別會計師及親屬違規買賣股票

　　問：能否介紹一下對會計師事務所和評估機構的檢查情況？

　　證監會：2013年，證監會對3家會計師事務所、5家評估機構進行了全面檢查。部分會計師事務所的品質控制制度與機制不完善；部分會計師事務所的風險評估程式流於形式，重要實質性審計程式缺失。此外，個別會計師事務所從業人員及其近親屬存在違規買賣股票的行為。證監會已對上述機構採取相應行政監管措施，今後將加大監督檢查力度，嚴厲打擊違法違規行為。

　　■滬港通啟動時間還未確定

　　問：有媒體報道稱，滬港通的正式開通時間可能會延遲，請問是否屬實？

　　證監會：目前，滬港通業務方案已成熟，業務規則體系基本齊備，技術系統開發工作基本完成。總之，滬港通各項準備工作進展順利，具體啟動時間還未確定。

　　■即將修改《上市公司收購管理辦法》

　　問：近日全國人大常委會表決通過修改《證券法》等五部法律的決定。《證券法》關於“取消要約收購事先向證監會報送要約收購報告書”制度的修改，與正在修改的《上市公司收購管理辦法》如何銜接？

　　證監會：此次《證券法》的修改是貫徹落實簡政放權的要求，與全國人大常委會列入今年立法計劃的《證券法》修訂是兩個不同事項。修改後的《證券法》已于8月31日發佈實施，證監會將據此修改《上市公司收購管理辦法》有關條文，隨後發佈。

　　晨報首席記者 王潔