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證監會發佈通知鼓勵證券公司進一步補充資本

  • 發佈時間:2014-09-19 20:40:19  來源:新華網  作者:佚名  責任編輯:羅伯特

  新華網北京9月19日電(記者趙曉輝、陶俊潔)中國證監會19日發佈消息稱,為落實“新國九條”和證監會《關於進一步推進證券經營機構創新發展的意見》的有關要求,已于近日下發通知,鼓勵證券公司多渠道補充資本,並清理取消有關證券公司股權融資的限制性規定。

  通知要求,各證券公司重視資本補充工作,通過IPO上市、增資擴股等方式補充資本,確保業務規模與資本實力相適應,公司總體風險狀況與風險承受能力相匹配。

  根據通知,證監會鼓勵符合條件的證券公司IPO上市,取消“較強的市場競爭力”和“良好的成長性”兩項額外審慎性要求,並簡化有關程式,提高IPO上市監管意見書的出具效率。

  通知適當降低了持股5%以上入股股東及信託公司、有限合夥企業入股證券公司的要求,並對入股股東長期投資規模不再做出要求,同時鼓勵證券公司通過利潤留存補充資本,並支援證券公司探索發行新型資本補充工具,如優先股、減記債、可轉債等。

  此外,為強化資本約束,防範風險,對於資本實力不足、風險覆蓋率(凈資本比風險資本準備)低於200%或者流動性風險監管指標低於120%(2015年6月30日前低於100%)的證券公司,要求其杠桿倍數不得超過5倍,同時將暫停受理其創新業務試點申請,以確保業務創新發展與公司抗風險能力的動態平衡。

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