證監會暫停3家基金子公司業務
- 發佈時間：2014-08-30 10:04:06 來源：新華網 責任編輯：羅伯特
現場檢查14家券商基金
證監會新聞發言人鄧舸29日表示，8月4日至8日，證監會組織相關證監局、中國證券投資基金業協會對6家證券公司、8家基金子公司的資産管理業務進行了專項現場檢查。
檢查發現，部分公司存在委託不具有基金銷售資格機構銷售資産管理産品、在其管理的不同資産管理産品之間進行違規交易等問題，有些公司的分級資産管理産品還涉嫌利益輸送、內幕交易等違法行為。證監會對這些違法行為分別作出處理：對分級資産管理産品涉嫌利益輸送、內幕交易等違法行為的，依法移送證監會會稽查部門查處。
此外，證監會對存在委託不具有基金銷售資格機構銷售資産管理産品、進行有失公允的關聯交易、重要資訊未及時向投資人披露等違規行為的萬家共贏資産管理有限公司（簡稱萬家共贏）、金元百利資産管理有限公司（簡稱金元百利）、深圳華宸未來資産管理有限公司（以下簡稱“華宸資産”）等3家基金子公司採取責令整改、暫不受理公司業務備案的監管措施，同時暫停管理失責的母公司的業務申請，並對母子公司的相關責任人員採取了認定不適當人選、出示警示函等監管措施；對1家基金子公司及2家證券公司採取責令整改的監管措施；對1家證券公司資産管理部門多名從業人員不具備證券執業資格的問題，由中國證券業協會採取責令改正等自律懲戒措施。
同時，對上述存在違法違規問題的機構，基金業協會決定暫停受理3家基金子公司及其母公司的資産管理産品備案申請，對2家證券公司和3家基金子公司進行書面警示、要求産品備案前事先溝通，對4家證券公司進行談話提醒。
今年6月，萬家基金旗下子公司萬家共贏發行的一隻總額近10億元的“萬家共贏景泰基金一號至四號專項資産管理計劃”遭遇第三方挪用，司法已介入。經查，遭遇深圳景泰挪用的8億元資金有近6億元出現在公募基金公司金元惠理旗下子公司金元百利一隻産品的賬戶上，另外2億元被用於償還深圳中行的一個到期理財産品。
目前，萬家認定被挪用的8億元資金已經追回1億元，另外7億元在銀行凍結，實現保全，但存在權屬爭議，還需通過法律手段解決。
幾乎同時，華宸未來基金管理公司旗下基金子公司華宸資産亦爆出風險事件。華宸資産先後多次公告其管理的兩期、共3億元的專項資管計劃出現實質違約，原因是融資方出現經營困難，目前正進行資産重組。
針對近期風險頻繁爆發的基金子公司資管業務，鄧舸稱，下一步，證監會將加強對證券公司和基金子公司資管業務的事中事後監管，基金業協會將抓緊出臺統一的自律規則，以及自律管理措施，充分發揮自律管理的作用。
