中國證券業協會日前公佈了首批IPO配售對象黑名單，42個股票配售對象絕大多數因存在違規行為被納入黑名單6個月。值得一提的是，根據名單，中國華電集團資本控股有限公司自有資金投資賬戶和沈志華自有資金投資賬戶被列入黑名單12個月。

　　由於違反《首次公開發行股票承銷業務規範》第四十五條規定，42個股票配售對象被列入黑名單，這意味著從8月25日起，半年內主承銷商不得接受其參與詢價和申購。

　　這42個股票配售對像是在聯明股份、依頓電子、今世緣、莎普愛思、雪浪環境、飛天誠信、富邦股份、龍大肉食、一心堂等9個IPO項目中出現違規問題的。

　　資料顯示，14家機構違規受罰，其中有公募基金、保險公司、券商自營、創投公司等，包括東吳基金—鼎利2號分級股票型資産管理計劃、中國人保資産安心增值投資産品、新希望投資有限公司自有資金投資賬戶、齊魯證券有限公司自有資金投資賬戶等；另外還有28位個人投資者被列入黑名單。

　　記者注意到，上述配售對象的主要違規事項集中在“提供有效報價但未參與申購”和“網上網下同時申購”兩方面。因提供有效報價但未參與申購而被列入黑名單的機構賬戶共6名（見附表一）。此外，有8名配售對象（見附表二）因網上網下同時申購被列入黑名單。

　　知名財經評論人宋清輝昨日接受記者採訪時表示，“此前新股發行亂象叢生，證券業協會的此項舉措具有很強的現實意義和必要性，此舉將有效遏制新股發行過程中的違規行為，有效推進新股發行的市場化、法制化進程。隨著新股發行制度的不斷完善，相關配套措施的陸續推出，A股市場新股發行、投資環境將會越來越健康。”

　　參與網下打新的上海券商人士馮先生對記者稱，“此前協會建立了首次公開發行股票網下投資者黑名單制度，列入黑名單意味著在6個月內失去了網下打新的資格，損失不小，這對其他機構也是一個警示。從原因看，這些機構和個人都是參與6月份新股申購時出的問題，或者是對規則不太清楚，或者就是報價了但籌集資金來不及，從7月份的新股申購看此類問題大大減少。”

　　按照《首次公開發行股票承銷業務規範》，被列入黑名單的配售對象可以在中證協公佈相關黑名單後的五個工作日內書面提出申訴，中證協在收到申訴材料後的十個工作日內進行審核，並作出決定。另外，上述42個配售對象被列入黑名單期滿後，應當重新備案。

　　42個被列入黑名單的IPO配售對象組成

　　28位個人投資者

　　14家機構

　　被列入黑名單原因：在聯明股份、依頓電子、今世緣、莎普愛思、雪浪環境、飛天誠信、富邦股份、龍大肉食、一心堂等9個IPO項目中出現違規問題。

　　被列入黑名單時間：絕大多數被納入黑名單6個月。中國華電集團資本控股有限公司自有資金投資賬戶和沈志華自有資金投資賬戶被列入黑名單12個月。

　　表一

　　因提供有效報價但未參與申購

　　而被列入黑名單的機構賬戶

　　東吳基金-鼎利2號分級股票型資産管理計劃

　　中國人保資産安心增值投資産品

　　新希望投資有限公司自有資金投資賬戶

　　齊魯證券有限公司自有資金投資賬戶

　　上海興海石油化工有限公司自有資金投資賬戶

　　中國華電集團資本控股有限公司自有資金投資賬戶

　　表二

　　因網上網下同時申購而被

　　列入黑名單的機構賬戶

　　泰達宏利價值優化型成長類行業基金

　　長安旭諾1號分級資産管理計劃

　　國聯安-吾同-靈活配置分級7號資産管理計劃

　　華龍金智匯3號(證券分級)集合資産管理計劃

　　華龍金智匯9號集合資産管理計劃

　　中山啟泰1號集合資産管理計劃

　　建元天華投資管理(北京)有限公司自有資金投資賬戶

　　深圳市創新投資集團有限公司自有資金投資賬戶