美SEC就波多黎各垃圾債問題制裁13家公司
- 發佈時間:2014-11-04 07:21:00 來源:人民網 責任編輯:王斌
北京時間11月4日淩晨消息,美國證券交易委員會(SEC)已對13家公司實施制裁,原因是這些公司在一項總額達35億美元的波多黎各垃圾債交易中出售了低於10萬美元最低限額的債券。
證券交易委員會稱,該委員會發現,這些公司在66個場合中出售了金額低於10萬美元的波多黎各垃圾債。
遭到制裁的公司包括嘉信理財、TD Ameritrade、瑞銀金融服務公司、摩根大通(JPM)證券公司和Lebenthal & Co等。這些公司都已同意與美國證券交易委員會達成和解,各自支付了54萬美元到13萬美元不等的罰款。