渣打銀行因反洗錢監管問題被美方罰款3億美元
- 發佈時間：2014-08-20 07:32:01 來源：中國新聞網 責任編輯：姚慧婷
渣打銀行當地時間19日在紐約與美國當局就有關渣打反洗錢監管問題達成和解，渣打銀行被美國紐約州金融監管機構罰款3億美元。
美國紐約州金融局19日發佈聲明説，渣打銀行除繳納罰款，還要進行相應的業務調整，包括渣打紐約分行“在交易監察系統完全修正前，暫時終止為渣打銀行(香港)有限公司(渣打香港)的部分小型企業客戶提供美元結算業務”。
此案也被視為是渣打銀行2012年與美方就有關渣打“洗黑錢”指控達成和解的後續。紐約州金融局當時宣稱，渣打集團全資渣打銀行涉嫌從事與伊朗機構進行洗黑錢活動長達10年，違反美國反洗黑錢條例，渣打銀行為此同意繳納3.4億美元與美方和解，並承諾加強監管。
紐約州金融局19日的聲明則説，按照2012年與該局達成的和解協議，渣打銀行在糾正有關反洗錢問題上仍不成功。渣打的有關業務據稱仍存在大量其原有的反洗錢系統未能識別的潛在高風險交易。
紐約州金融局負責人勞斯基聲稱，如果一家銀行違背自己曾經做過的承諾，將會面臨後果。他同時強調反洗錢監管方面的重要性，指出這對打擊恐怖主義等行為非常重要。
美國金融監管機構最近正加緊查處金融機構特別是外國銀行在反洗錢等方面存在的漏洞和違反美國法律的問題。法國巴黎銀行日前接受美國對其處罰，罰金總額高近90億美元，創下美國對外國銀行處罰金額的紀錄。
香港金融監管局在美方聲明出爐後，迅速就此案表態。香港金管局表示，已經敦促“渣打香港積極配合渣打紐約分行，向其提供相關協助”；同時要求渣打香港“妥善處理受影響客戶，並儘量減低對他們日常運作造成的干擾”。
香港金管局還表示，一直在密切監察渣打香港的打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的管控措施，稱雖然發現一些有待改善之處，但“並不構成重大監管關注”。
