中國網財經7月18日訊(記者劉小菲 見習記者熊若煬)今年以來,券商員工因違規炒股和私下接受客戶委託理財被罰事件頻發,其中7月13日一天就有兩人收到監管機構下發的行政處罰書,所在單位分別是財達證券和中信證券。
財達證券中信證券員工同日被罰
河北證監局7月13日下發的處罰決定書顯示,2012年5月至2016年11月,財達證券正式員工焦玉淼在營業部任職期間,操作李某國證券賬戶買賣股票,累計買入1192筆,成交金額5233.96萬元;賣出932筆,成交金額5153.14萬元,軋差為-80.82萬元,未發現違法獲利。對於焦玉淼的行為,河北證監局責令其處理非法持有的股票,並處以4萬元罰款。
同日,廣東證監局對中信證券員工姚逸宇下發處罰決定。姚逸宇在2014年3月4日至2016年6月30日期間,操作“童某穎”證券賬戶買賣股票,賬戶盈利18.51元。廣東證監局決定沒收姚逸宇違法所得18.51元,並處以18.51元罰款,罰沒款金額合計37.02元。
不少證券從業人員違規買賣股票同時,還私下代客理財,比如宏信證券的劉軍。
北京證監局下發的處罰決定書顯示,劉軍在宏信證券從業期間利用妻子和母親的賬戶買賣 “四環生物”等58支股票,共計交易金額774.8萬元,盈利22.1萬元。另外,他還私下接受傅某美、韓某琴、秦某春、吳某、駱某閣、方某偉和北京某投資管理有限公司等7個客戶委託,操作其證券賬戶買賣證券,共計交易金額1574.4萬元,但佣金提成收益566.12元。
對劉軍違法買賣股票行為,監管部門沒收其違法所得22.1萬元,並處以罰款44.3萬元;對劉軍私下接受客戶委託買賣證券行為,責令劉軍改正,給予警告,沒收其違法所得566.12元,並處以罰款10萬元。
國聯證券徐斌武被罰沒金額最多:約380萬
據中國網財經記者不完全統計,今年以來共有13位證券從業人員因“違法買賣股票”、“私下接受客戶委託進行證券交易”等案由被處罰,涉及券商10家,其中中信證券、財達證券和國聯證券均有2人被罰, 另外7人分別來自民族證券、國元證券、宏信證券、華安證券、山西證券、五礦證券以及中信建投。
從涉案金額看,在今年公佈的處罰案例中,曾為國聯證券資訊技術部副總經理的徐斌武被罰沒金額最多,約380萬元。
江蘇證監局下發的處罰決定書顯示,2016年1月8日至2016年8月2日期間,徐斌武操作配偶王某證券賬戶,在單位使用辦公電腦下單,期間累計交易吉祥航空、海汽集團等7支股票,買入和賣出成交12筆,買入和賣出總成交金額142.86萬元,獲利74.64萬元。
此外,徐斌武還操作第三人證券賬戶進行股票交易。2016年6月28日至2016年8月25日期間,徐斌武操作段某某證券賬戶,在單位使用辦公電腦下單,先後交易合誠股份、長久物流2支股票,買入和賣出成交10筆,買入和賣出成交總金額125.74萬元,盈利114.57萬元。
另外,國聯證券同時被罰的還有前總裁助理張鋒,被罰原因同樣是使用配偶證券賬戶買賣股票,罰沒金額接近20萬元。
(責任編輯:劉小菲)