證監會行政處罰8宗違法減持案 共罰款2842萬元
- 發佈時間：2015-09-29 20:34:07 來源：中國網財經 責任編輯：王斌
中國網財經9月29日訊 近期，證監會集中力量對上市公司持股5%以上的股東、一致行動人及實際控制人違反法律規定減持的行為進行依法查處，並於日前對首批8宗案件作出了行政處罰決定。
8宗案件共涉及4名自然人股東、5家法人股東以及法人股東的8名責任人。接到事先告知書後，7宗案件當事人未提出陳述申辯和聽證請求，1宗案件當事人提交了陳述申辯意見。經認真研究復核，證監會對前述8宗案件依法作出了行政處罰決定。其中，涉案違法超比例減持金額最高為18,323.6萬元，違法減持的比例最高達3.83%，罰款總計2842萬元。
證監會根據該類案件事實清楚、法律適用明確等特點，採取了嚴格依法統一標準、集中力量速查速審的工作方式，體現了嚴格執法、精準打擊、迅速有效、公正透明的行政處罰工作理念。在加大行政處罰執法力度，嚴厲打擊證券期貨市場違法行為的同時，證監會將行政處罰法律釋明、案件宣傳教育工作有機結合，在處罰的同時加強釋法工作，消除了絕大部分當事人對於案件違法事實認定和法律適用的疑惑，使其積極及時地對違法行為進行了改正和補救，取得了良好的執法效果。
根據《公司法》和《上市公司治理準則》，在現代企業制度中，上市公司大股東、實際控制人對上市公司及其他股東負有誠信義務，應嚴格依法行使出資人的權利，不得利用優勢地位損害上市公司和其他股東的合法權益，不得利用其特殊地位謀取額外的利益。《證券法》第86條，是上述法律精神的詳細注解和規範落實。涉案大股東和實際控制人較中小股東而言，具有明顯的持股優勢和控制地位，其所持有的上市公司已發行的股份大比例減少(達到或超過5%)的事實，可能對上市公司股票交易價格産生重大影響，屬於重大資訊，應當及時予以披露。在尚未披露之前，中小股東及其他投資者毫不知情，大股東、實際控制人因具有資訊優勢，應當依法戒絕交易，否則不僅侵害了中小股東的知情權，也損害了投資者的合法權益。由此可見，該類案件中當事人當披露不披露，當限售仍減持的違法行為，是對法定義務和誠信準則的公然違背，嚴重破壞了市場秩序，極大損害了廣大投資者的信心，必須依法受到應有的懲處。
