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證監會主席助理張育軍:財富管理要堅守監管八底線

  • 發佈時間:2015-03-29 09:16:03  來源:中國網財經  作者:陳娟娟  責任編輯:孫毅

  中國網財經3月29日訊(記者 陳娟娟)中國證監會主席助理張育軍昨日在2015中國(杭州)財富管理論壇上表示,大力發展中國財富管理行業意義深遠,空間巨大。從業者要堅守行業本質,恪守行業底線。

  張育軍表示,從監管角度來説,體現為四條監管底線。一是不得有非公平交易、利益輸送、利用未公開資訊交易等損害客戶利益的行為。這些行為直接損害了投資人利益,違背了“持有人利益至上”的忠誠義務,動搖了財富管理行業的立業之本。二是不得不適當地宣傳和銷售産品,誤導和欺詐客戶。為追求管理人利益,對過往業績做不實陳述,對未來業績做不適當宣傳,以預期收益率的名義誤導、暗示投資者剛性兌付,有悖于財富管理的本質。三是不得利用資管産品進行商業賄賂。管理人為謀求不當利益進行商業賄賂,不但有違公平競爭精神,也為法律所不容。四是不得利用資管産品投資高污染、高耗能等國家所禁止的行業和産業。一些行業産能嚴重過剩,風險集聚。如果違規投資,不僅違反國家産業政策,而且極易給投資者造成損失。

  對應專業能力義務,張育軍表示,證監會也同樣劃定了四條監管底線。一是不得承諾保本保收益。二是不得開展資金池業務。三是不得實行當期激勵。四是資管産品的杠桿倍數不得超過10倍。他強調,10倍杠桿是證監會監管領域資管業務風險控制的基本要求。

  張育軍稱,從財富管理的本質出發劃定的八條監管底線,是證監會監管領域開展資産管理業務不可逾越的紅線,也就是“負面清單”。底線之外,交由市場自主決策。

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